一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的( )。

　　A.法律憑證 B.電子憑證 C.書面憑證 D.法律條文

　　2. 下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是( )。

　　A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.不允許自由交易

　　D.可以在其他證券交易市場交易

　　3. 我國商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃屬于( )

　　A.公募證券 B.私募證券 C.企業(yè)年金 D.股票

　　4. 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是( )。

　　A.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B.證券市場是價值直接交換的場所

　　C.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

　　5. 公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于( )。

　　A.借入資本 B.自有資本 C.國有資本 D.個人資本

　　6. 在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指( )。

　　A.國務(wù)院 B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所 D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　7. 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱( )。

　　A.證券交易市場 B.二級市場 C.初級市場 D.次級市場

　　8. 基金是( )信托的一種。

　　A.商業(yè)信托 B.金融信托 C.民事信托 D.公益信托

　　9. 在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )承擔(dān)。

　　A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.基金管理公司 D.信托公司

　　10. ( )是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。

　　A.基金募集與銷售 B.投資管理

　　C.基金運營 D.受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

　　11. 根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以( )為基礎(chǔ)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　D.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

　　12. 以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作( )。

　　A.刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章

　　B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

　　C.在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶

　　D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

　　13. 對基金托管人按照法規(guī)要求須向( )報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　A.中國人民銀行 B.中國證監(jiān)會 C.中國銀監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　14. ( )年，中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。

　　A.1992 B.1993 C.1994 D.1995

　　15. 根據(jù)( )的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。

　　A.運作方式 B.法律形式 C.投資理念 D.投資目標(biāo)

　　16. ( )是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

　　A.收入型基金 B.上市開放式基金

　　C.公募基金 D.私募基金

　　17. ( )的投資風(fēng)險較高，主要以具有較強風(fēng)險承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。

　　A.私募基金 B.被動型基金 C.公募基金 D.收入型基金

　　18. ( )風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。

　　A.系統(tǒng)性 B.非系統(tǒng)性 C.企業(yè)的信用 D.管理運作

　　19. 以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資( )。

　　A.股票基金 B.混合基金 C.貨幣市場基金 D.主動型基金

　　20. 將投資債券確定的投資收益的2倍投資于股票，也就是講安全墊放大1倍，那么如果股票虧損的幅度在( )以內(nèi)，則基金仍能實現(xiàn)保本目標(biāo)。

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　21. ( )將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。

　　A.貝塔值 B.持股集中度

　　C.行業(yè)投資集中度 D.持股數(shù)量

　　22. ( )是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　23. 基金管理公司獨立運作原則中所謂“獨立”主要是與( )之間的獨立。

　　A.股東 B.董事 C.監(jiān)事 D.高級管理人員

　　24. 投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向( )下達(dá)投資指令。

　　A.研究部 B.交易部 C.監(jiān)察稽核部 D.市場部

　　25. 以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則 B.健全性原則

　　C.相互制約原則 D.成本效益原則

　　26. 我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行 B.保險公司 C.證券公司 D.信托投資公司

　　27. ( )是基金托管人盡責(zé)的善后階段。

　　A.簽署基金合同階段 B.基金募集階段

　　C.基金運作階段 D.基金終止階段

　　28. 以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作( )。

　　A.刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章

　　B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

　　C.在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶

　　D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

　　29. 基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動，不包括( )

　　A.設(shè)計 B.銷售 C.售后服務(wù) D.基金運作

　　30. 估值方法的( )是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　A.一致性 B.合理性 C.審慎性 D.公開性

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項

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