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關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”工作的通知

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的“關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”工作的通知”,具體內(nèi)容如下:

各私募基金管理人:

  為落實(shí)國務(wù)院和證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查回頭看的決定和部署,加強(qiáng)私募行業(yè)自律管理,做好私募基金事中、事后監(jiān)測監(jiān)控工作,按照協(xié)會(huì)近期工作安排及總體部署,現(xiàn)將私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)重點(diǎn)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

  一、積極開展全行業(yè)自查自糾活動(dòng)

  根據(jù)證監(jiān)會(huì)近兩次專項(xiàng)檢查情況,部分私募基金管理人合規(guī)意識(shí)薄弱,違法違規(guī)事件不斷,私募基金行業(yè)應(yīng)引以為戒,被檢查發(fā)現(xiàn)問題的私募基金管理人應(yīng)及時(shí)整改落實(shí),其他私募基金管理人應(yīng)參照開展自查自糾活動(dòng),進(jìn)一步排查機(jī)構(gòu)自身可能存在的重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)隱患,加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理,強(qiáng)化守法意識(shí)與合規(guī)意識(shí),規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)。自查自糾范圍包括公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業(yè)務(wù)等高發(fā)頻發(fā)、重復(fù)發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)以及資金安全性和運(yùn)作合規(guī)性。自查活動(dòng)時(shí)間自本通知發(fā)布之日起至9月底。自查結(jié)束后,協(xié)會(huì)將定期抽查相關(guān)私募基金管理人的落實(shí)整改情況,對自查問題比較嚴(yán)重、整改不到位、問題重復(fù)發(fā)生、出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)新問題等情況的私募機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)將進(jìn)一步采取相關(guān)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的,協(xié)會(huì)將及時(shí)移交監(jiān)管部門處理。

  二、加強(qiáng)內(nèi)部管理及制度建設(shè),提高風(fēng)控合規(guī)意識(shí)

  針對私募基金行業(yè)風(fēng)控意識(shí)薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問題,通過私募機(jī)構(gòu)開展政策學(xué)習(xí),員工培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)自查等方式,了解最新私募政策及相關(guān)自律規(guī)則,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部守法合規(guī)意識(shí),促進(jìn)內(nèi)部管理制度建設(shè),重點(diǎn)關(guān)注是否建立投資決策、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵(lì)約束、內(nèi)部問責(zé)等相關(guān)內(nèi)部管理制度,是否有效執(zhí)行,是否存在風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身自律意識(shí),完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理,提升整個(gè)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平。

  三、強(qiáng)化從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)和社會(huì)責(zé)任教育

  面對私募基金行業(yè)存在的風(fēng)控與合規(guī)意識(shí)薄弱、社會(huì)責(zé)任意識(shí)欠缺、人員素質(zhì)良莠不齊等問題,通過回頭看工作,以政策宣傳、教育培訓(xùn)、典型案例等方式,協(xié)會(huì)將組織開展一次私募基金行業(yè)守法意識(shí)、合規(guī)意識(shí)的教育活動(dòng),提升私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識(shí),嚴(yán)格自律,合規(guī)展業(yè)。協(xié)會(huì)也將制作相關(guān)政策宣傳課程,列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)強(qiáng)制學(xué)時(shí),便于私募機(jī)構(gòu)及時(shí)組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)以及開展內(nèi)部員工培訓(xùn),相關(guān)后續(xù)培訓(xùn)課程及學(xué)時(shí)要求協(xié)會(huì)另行通知。

  自查自糾活動(dòng)期間,歡迎行業(yè)輿論監(jiān)督。咨詢電話4000178200。投訴郵箱:tousu@amac.org.cn

  中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

  二〇一六年八月二十九日

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
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金融、金融市場
共計(jì)597課時(shí)
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金融市場與監(jiān)管
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357865人在學(xué)
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