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　　考點(diǎn)： 登記與備案的原則和基本要求

　　(一)登記與備案的原則

　　在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人�；�金管理人登記辦結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集。基金成立后，基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金進(jìn)行備案。

　　基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：

　　1.及時性

　　2.信息報送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性

　　(二)登記與備案的基本要求

　　1.主體資格要求

　　基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人。

　　公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　2.專業(yè)化經(jīng)營要求

　　(1)基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù);

　　(2)基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣;

　　(3)同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)。

　　基金管理人在申請登記時應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機(jī)構(gòu)類型，以及與機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進(jìn)行登記;基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金;同一基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　若私募基金管理機(jī)構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團(tuán)隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨(dú)立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

　　已登記多類業(yè)務(wù)類型的基金管理人，應(yīng)當(dāng)依照基金業(yè)協(xié)會相關(guān)后續(xù)安排，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺進(jìn)行專業(yè)化管理事項的整改。針對此類基金管理人所管理的已備案且正在運(yùn)作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺所選擇業(yè)務(wù)類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運(yùn)作，但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模，基金合同到期后，應(yīng)予以清盤或清算，不得續(xù)期。

　　3.防范利益沖突要求

　　(1)基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

　　(2)基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與"投資管理的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)。

　　私募證券投資基金類管理人不得兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)。私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明;

　　并且，“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)。

　　對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，由于這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者，為防范風(fēng)險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。

　　上述機(jī)構(gòu)可以在設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務(wù)的同時也從事上述非私募基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益沖突。

　　4.運(yùn)營基本設(shè)施和條件要求

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)具備開展基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員和實(shí)際的經(jīng)營場所，其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職的高管人員。另外，基金管理人應(yīng)當(dāng)具備充足的資本金，以維持一定期間內(nèi)的基金管理人的人員工資、辦公開支、租賃費(fèi)用等運(yùn)營費(fèi)用支出。

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