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　　考點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

　　一、學(xué)習(xí)筆記

　　1、中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

　　中國證監(jiān)會依法擔(dān)任國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督的職責(zé)。

　　2、基金業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管

　　3、證券交易所自律監(jiān)管

　　為證券交易提供場所，組織證券交易，實施自律監(jiān)管，作為特殊的市場主體也要接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

　　4、理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容【新考綱已刪除】

　　二、真題演練，現(xiàn)在開始做

　　1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作( )。

　　A. 養(yǎng)老金產(chǎn)品

　　B. 信托產(chǎn)品

　　C. 非公開募集基金

　　D. 公開募集基金

　　參考答案：C

　　解析：

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);⑤提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起()年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)的，可以申請成為普通會員。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 半

　　D. 2

　　參考答案：B

　　【解析】私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會，應(yīng)當(dāng)先申請成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可申請成為普通會員。

　　基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人�；�金行業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。

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