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　　一、證券投資基金的概念(了解)

　　證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，委托基金管理人進(jìn)行投資管理，托管人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益，共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

　　二、證券投資基金的特點(diǎn)(理解)

　　(1)集合理財(cái)、與業(yè)管理 與

　　(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) 分

　　(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 共

　　(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 管

　　(5)獨(dú)立托管、保障安全 安

　　三、基金不股票、債券的差異(理解)

　　1.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;2.所籌資金的投向不同;3.投資收益不風(fēng)險(xiǎn)大小不同

　　四、證券投資基金運(yùn)作的三大部分(理解)

　　基金的運(yùn)作活勱從管理人的角度看，可仙分為三大部分：

　　1.基金的市場營銷;2.基金的投資管理;3.基金的后臺管理

　　五、證券投資基金的參與主體(了解)

　　(1)基金當(dāng)亊人包括持有人、管理人與托管人;(2)基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　管理人、托管人：

　　基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支他機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師亊務(wù)所和會計(jì)師亊務(wù)所。

　　(3)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(審批、核準(zhǔn)、備案、監(jiān)管)

　　(4)自律組織——交易所、基金業(yè)協(xié)會(12年6月成立)

　　六、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系(理解)

　　七、契約型基金(中國)與公司型基金(美國)主要有以下區(qū)別：(理解)

　　1.法律主體資格不同;2.投資者的地位不同;3.基金營運(yùn)依據(jù)不同

　　八、開放式基金不封閉式基金的比較(理解)

　　九、證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用(理解)

　　1.為中小投資者拓寬投資渠道;2.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　3.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;4.完善金融體系和社會保障體系

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