20.基金的信息披露 |
1.基金信息披露概述 |
20.1.a |
掌握基金信息披露的作用與原則 |
20.1.b |
了解我國基金信息披露體系及XBRL的應用 | ||
2.基金主要當事人的信息披露義務 |
20.2.a |
理解基金管理人信息披露的主要內容 | |
20.2.b |
理解基金托管人信息披露的主要內容 | ||
3.基金募集信息披露 |
20.3.a |
理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應包含的重要內容 | |
20.3.b |
理解招募說明書的重要內容 | ||
4.基金運作信息披露 |
20.4.a |
掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求; | |
20.4.b |
理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定 | ||
20.4.c |
理解基金定期公告的相關規(guī)定 | ||
20.4.d |
理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規(guī)定 | ||
5.特殊基金品種的信息披露 |
20.5.a |
了解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 | |
20.5.b |
了解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 | ||
21.基金客戶和銷售機構 |
1.基金客戶的分類 |
21.1.a |
理解基金投資人類型 |
21.1.b |
了解基金客戶構成現狀 | ||
21.1.c |
理解目標客戶選擇 | ||
2.基金銷售機構 |
21.2.a |
掌握基金銷售機構的主要類型 | |
21.2.b |
了解各類機構的現狀和發(fā)展趨勢 | ||
21.2.c |
掌握基金銷售機構準入條件 | ||
21.2.d |
掌握基金銷售機構職責規(guī)范 | ||
3.基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 |
21.3.a |
了解基金管理人及代銷機構銷售方式 | |
21.3.b |
掌握基金市場營銷的特殊性 | ||
22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理 |
1.基金銷售機構人員行為規(guī)范 |
22.1.a |
理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓 |
22.1.b |
理解基金銷售人員行為規(guī)范 | ||
2.基金宣傳推介材料規(guī)范 |
22.2.a |
理解宣傳推介材料的范圍和報備流程 | |
22.2.b |
掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 | ||
22.2.c |
理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范 | ||
3.基金銷售費用規(guī)范 |
22.3.a |
掌握銷售費用內容(原則性規(guī)范、費用結構和費率水平) | |
22.3.b |
掌握銷售費用原則性規(guī)范和其他規(guī)范 | ||
4.基金銷售適用性 |
22.4.a |
掌握基金銷售適用性的指導原則 | |
22.4.b |
理解基金銷售適用性渠道審慎調查的要求 | ||
22.4.c |
掌握基金銷售適用性產品風險評價的要求 | ||
5.基金銷售信息管理 |
22.5.a |
了解基金銷售業(yè)務信息、客戶信息和渠道信息管理 |
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