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基金業(yè)協(xié)會回應(yīng)基金從業(yè)資格證書掛靠行為違法

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  根據(jù)近期媒體報道,個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”,基金業(yè)協(xié)會對此做出以下回應(yīng):

  私募募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英,也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應(yīng)充分珍視個人誠信記錄,誠實守信,自覺加強自身誠信約束和自律約束,防范道德風(fēng)險。

  個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格證書外部人員進行“掛靠”,這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

  根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實施辦法(試行)》,針對存在上述情況的個人,一經(jīng)查實,協(xié)會將記入個人誠信檔案,視情節(jié)嚴重程度,采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人,一經(jīng)查實,協(xié)會將公開譴責(zé),并將虛假填報情況進行公示,情節(jié)嚴重的,將暫停受理其基金備案,撤銷其管理人登記。

  此外,為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機構(gòu),不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式,規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形,一經(jīng)查實,協(xié)會將對此類中介服務(wù)機構(gòu)公開譴責(zé),情節(jié)嚴重的,將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
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金融、金融市場
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金融市場與監(jiān)管
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