26. 有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)， 一下關(guān)于其中組成主體表述正確的是( )。

　　A. 至少有 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人組成

　　B. 至少有 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人組成

　　C. 至少有 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人組成

　　D. 至少有 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人組成

　　參考答案： C

　　27. 關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括( )。

　　Ⅰ.融資運(yùn)用

　�、�.發(fā)展戰(zhàn)略

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)分析

　�、�.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)

　　Ⅴ.產(chǎn)品與服務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　參考答案： D

　　28. 關(guān)于項(xiàng)目退出意義的表述， 錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 通過(guò)股東投資退出實(shí)現(xiàn)的收益可以衡量資本增值，有效的對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行價(jià)值發(fā)現(xiàn)、核算和評(píng)價(jià)

　　B. 只有建立健全、完善的項(xiàng)目退出機(jī)制，才能確保股權(quán)投資基金項(xiàng)目的順利退出， 保證基金持續(xù)流動(dòng)性， 實(shí)現(xiàn)基金預(yù)期目標(biāo)

　　C. 股權(quán)投資基金通過(guò)投資目標(biāo)企業(yè)，控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理權(quán)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)投資

　　收益， 控制風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 當(dāng)無(wú)法獲取預(yù)期收益甚至存在虧損的可能性時(shí)，及時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目退出可適度規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案： C

　　29. 投資人作為股東參與投資， 依法享有股東權(quán)利， 并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的股權(quán)投資基金組織形式為( )。

　　A. 合伙型基金

　　B. 合伙型基金和公司型基金

　　C. 公司型基金

　　D. 契約型基金

　　參考答案： C

　　30. 股權(quán)投資基金的推介材料不包括()。

　　A. 管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式

　　B. 基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向

　　C. 基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記情況

　　D. 本基金為低風(fēng)險(xiǎn)， 投資者均可收回其投資本金

　　參考答案： D

　　31. 關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng)、國(guó)有、外資; 不限于高新技術(shù)企業(yè)

　　B. 股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng)、國(guó)有、外資;且必須為高新技術(shù)企業(yè)

　　C. 股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有;不限于高新技術(shù)企業(yè)

　　D. 股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有; 且必須為高新技術(shù)企業(yè)

　　參考答案： A

　　32. 甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司 X，雙方簽署了包括保密條款的投資協(xié)議， 甲基金可能違反了保密義務(wù)的行為是( )。

　　A. 向基金審計(jì)師提供了 X 項(xiàng)目的年度財(cái)務(wù)報(bào)表

　　B. 經(jīng) X 項(xiàng)目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱

　　C. 在向基金投資者定期披露的基金報(bào)告中描述 X 項(xiàng)目投資金額及項(xiàng)目基本情況

　　D. 向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項(xiàng)目的高管咨詢確認(rèn) X 項(xiàng)目擴(kuò)張規(guī)劃的合理性

　　參考答案： D

　　33. 關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本流程， 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 材料制作階段，由擬申請(qǐng)企業(yè)牽頭完成包括《推薦報(bào)告》在內(nèi)的各項(xiàng)書面申請(qǐng)文件

　　B. 決策改制階段的一個(gè)關(guān)鍵工作是完成股份制改造

　　C. 登記掛牌階段的工作包括分配股票代碼、股份登記存管等

　　D. 反饋審核階段， 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受申請(qǐng)材料， 并出具審查反饋意見(jiàn)

　　參考答案： A

　　34. 股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過(guò)監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的() 原則。

　　A. 分類監(jiān)管

　　B. 審慎監(jiān)管

　　C. 適度監(jiān)管

　　D. 高效監(jiān)管

　　參考答案： D

　　35. 母基金作為股權(quán)投資基金的專業(yè)投資者， 通常與股權(quán)投資基金有良好的長(zhǎng)期關(guān)系， 更可能投資于這些優(yōu)秀基金， 這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資基金母基金的作用是( )。

　　A. 規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　B. 投資機(jī)會(huì)

　　C. 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 專業(yè)管理

　　參考答案： B

　　36. 在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中， 夾層資本相比于銀行貸款( )。

　　A. 優(yōu)先級(jí)低， 成本高

　　B. 優(yōu)先級(jí)高， 成本低

　　C. 優(yōu)先級(jí)高， 成本高

　　D. 優(yōu)先級(jí)低， 成本低

　　參考答案： A

　　37. 反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)不包括( )。

　　A. 股東關(guān)系與公司治理

　　B. 重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題

　　C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

　　D. 主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景

　　參考答案： D

　　38. 使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)， 可以直接計(jì)算得到股權(quán)價(jià)值的模型( )。

　�、�.紅利折現(xiàn)模型

　�、�.股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

　　Ⅲ.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

　�、�.企業(yè)凈資產(chǎn)折現(xiàn)模型

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ

　　參考答案： C

　　39. 不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是( )。

　　A. (反向)盡職調(diào)查材料

　　B. 私募備忘錄

　　C. 基金條款書

　　D. 投資框架協(xié)議

　　參考答案： D

　　40. 某股權(quán)投資基金投資了 A 公司， 投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn) A 公司凈資產(chǎn)為 50 億元。凈利潤(rùn)為 5 億元， 按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的 2 倍市凈率進(jìn)行投資后估值， 該基金投資后股權(quán)占比為 10%， 則該基金對(duì) A 公司的投資額為( )億元。

　　A.10

　　B.2.5

　　C.5

　　D.1

　　參考答案： A

　　41. 股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)， 從而退出投資， 然后根據(jù)約定將退出所得分配給( )。

　　A. 基金管理人

　　B. 托管機(jī)構(gòu)

　　C. 基金的投資者和管理人

　　D. 基金投資者

　　參考答案： C

　　42. 投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　　B. 參與被投資企業(yè)的公司治理

　　C. 聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查

　　D. 監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

　　參考答案： C

　　43. 股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司的投資協(xié)議中通常包含競(jìng)業(yè)禁止條款， 條款內(nèi)容一般涉及( )。

　�、瘛⒏�(jìng)業(yè)禁止關(guān)鍵人

　�、颉⒏�(jìng)業(yè)含義與范圍

　�、�、競(jìng)業(yè)禁止期

　�、�、投資人競(jìng)業(yè)禁止

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： B

　　44. 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，以下表述正確的是( )。

　　A. 基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對(duì)其投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)， 基金管理人僅承擔(dān)管理義務(wù)

　　B. 募集機(jī)構(gòu)自募集完成后對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

　　C. 募集機(jī)構(gòu)從募集階段開(kāi)始即對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

　　D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人已在協(xié)會(huì)備案的基金財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

　　參考答案： C

　　45. 某證券公司宣傳材料中表示可為股權(quán)投資基金提供以下服務(wù)， 其中不屬于基金服務(wù)團(tuán)隊(duì)提供的服務(wù)是( )。

　　A. 資產(chǎn)估值和會(huì)計(jì)核算

　　B. 開(kāi)立和管理資產(chǎn)托管賬戶

　　C. 投資人名冊(cè)登記和權(quán)益登記

　　D. 信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)

　　參考答案： B

　　46. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理， 以下不屬于行政監(jiān)管措施的是( )。

　　A. 公開(kāi)譴責(zé)

　　B. 責(zé)令改正

　　C. 監(jiān)管談話

　　D. 注銷相關(guān)人員的基金從業(yè)資格

　　參考答案： D

　　47. 合伙型基金合同必備內(nèi)容不包括( )。

　　A. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

　　B. 合伙人會(huì)議

　　C. 稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)

　　D. 擬投資項(xiàng)目列表

　　參考答案： B

　　48. 以下可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄的條款是( )。

　　A. 優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款

　　B. 反攤薄條款

　　C. 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

　　D. 回售條款

　　參考答案： C

　　49. A 基金擬投資 X 生物科技，在某次盡職調(diào)查中 A 基金考察了 X 生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)、計(jì)劃融資的項(xiàng)目、可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類工作屬于( )。

　　A. 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

　　B. 行業(yè)盡職調(diào)查

　　C. 法律盡職調(diào)查

　　D. 業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

　　參考答案： D

　　50. 某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè) A 公司，預(yù)計(jì)三年后該基金退出時(shí) A 公司的銷售收入為 10 億元，銷售成本為 4 億元，市銷率倍數(shù)為 5 倍，如該基金目標(biāo)收益率為 50%， 則 A 公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為( )億元。

　　A. 33.3

　　B. 20

　　C. 8.9

　　D. 14.8

　　參考答案： D

　　51. 信托( 契約)型股權(quán)投資基金的基金合同， 應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容為( )。

　�、�.聲明與承諾

　�、�.股權(quán)投資基金的募集

　�、�.股權(quán)投資基金的稅收

　�、�. 股權(quán)投資基金的清算

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案： B

　　52. 申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，( )可不納入《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》。

　　A. 是否存在境外股東

　　B. 從業(yè)人員是否全部具備基金從業(yè)資格

　　C. 私募基金管理人名稱中是否含有“ 私募” 相關(guān)字樣

　　D. 是否存在分支機(jī)構(gòu)

　　參考答案： B

　　53. 關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓， 除公司章程另有規(guī)定外， 以下表述正確的是( )。

　　A. 股東之間進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

　　B. 股東不得向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　C. 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

　　D. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全體股東同意

　　參考答案： C

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