1、 關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是( )

　　A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

　　B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

　　C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力

　　D.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化

　　答案：B

　　2、 投資者購(gòu)買(mǎi)契約型股權(quán)投資基金后，( )是合法的。

　　A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

　　B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金

　　C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群

　　D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群

　　答案：A

　　3、關(guān)于股權(quán)投資基金通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出所投資企業(yè)的方式，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 企業(yè)新三板掛牌，通過(guò)做市轉(zhuǎn)讓退出

　　B. 企業(yè)境內(nèi)IPO直接上市，通過(guò)大宗交易退出

　　C. 企業(yè)境內(nèi)借殼上市，通過(guò)減持退出

　　D. 企業(yè)境內(nèi)資產(chǎn)重組上市，通過(guò)要約收購(gòu)?fù)顺?/P>

　　答案：C

　　4、王先生為甲公司的總經(jīng)理，屬于王先生法定競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的行為的是()

　　A. 解除勞動(dòng)合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職

　　B. 離職后立即加入與甲公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的乙公司

　　C. 在甲公司任職期間兼任經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的丙公司董事，并未告知股東會(huì)

　　D. 離職后一個(gè)月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開(kāi)展甲公司同類業(yè)務(wù)

　　答案：A

　　5、從業(yè)務(wù)功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了()

　　A. 發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長(zhǎng)空間

　　B. 發(fā)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)而非發(fā)現(xiàn)價(jià)值

　　C. 發(fā)現(xiàn)與預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

　　D. 發(fā)現(xiàn)過(guò)去時(shí)期企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制

　　答案：B

　　6、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本，以下說(shuō)法正確的是()

　　A. 收益比股權(quán)資本高

　　B. 通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

　　C. 靈活性小，無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求

　　D. 成本比銀行貸款高

　　答案：D

　　7、股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行管理人登記手續(xù)，說(shuō)法正確的是()

　　A. 可以公開(kāi)介紹該基金管理公司的產(chǎn)品并向合格投資者募資

　　B. 可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

　　C. 其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

　　D. 不得從事股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)

　　答案：D

　　8、基金托管人()，充分履行其職責(zé)。

　　A. 應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

　　B. 對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表

　　C. 對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

　　D. 應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值與會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

　　答案：D

　　9、在股權(quán)投資基金募集過(guò)程中允許()

　　A. 舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

　　B. 非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

　　C. 推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金

　　D. 向市場(chǎng)化母基金開(kāi)展路演

　　答案：D

　　10、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括()

　　A. 選擇發(fā)行及交易的股票交易所

　　B. 選擇上市模式

　　C. 選擇專業(yè)承銷(xiāo)商

　　D. 初步確定融資規(guī)模和投資方向

　　答案：C

　　11、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是()

　　A. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

　　B. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

　　C. 基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

　　D. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

　　答案：D

　　12、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是()

　　A. 項(xiàng)目退出情況

　　B. 基金承擔(dān)的費(fèi)用

　　C. 出資方式

　　D. 基金信息

　　答案：A

　　13、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見(jiàn)要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見(jiàn)

　　B. 反饋審核階段的主要工作是配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核

　　C. 申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整性進(jìn)行調(diào)查

　　D. 申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求

　　答案：B

　　14、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI)，說(shuō)法正確的是()

　　A. 總收益倍數(shù)(TVPI)比已分配收益倍數(shù)(DPI)更能反映投資者某一時(shí)點(diǎn)的賬面回報(bào)水平

　　B. 計(jì)算時(shí)點(diǎn)越靠后，總收益倍數(shù)(TVPI)越大

　　C. 總收益倍數(shù)(TVPI)始終大于已分配收益倍數(shù)(DPI)

　　D. 總收益倍數(shù)(TVPI)反映的是投資基金的回收情況

　　答案：A

　　15、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行()。

　　A. 合并運(yùn)作、分別核算

　　B. 獨(dú)立運(yùn)作、合并核算

　　C. 合并運(yùn)作、合并核算

　　D. 獨(dú)立運(yùn)作、分別核算

　　答案：D

　　16、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同

　　B. 行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的橋梁

　　C. 行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致

　　D. 行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

　　答案：A

　　17、 股權(quán)投資基金常用的估值方法為( )

　　A.清算價(jià)值法和成本法

　　B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對(duì)估值法

　　C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

　　D.相對(duì)估值法和成本法

　　答案：B

　　18、 在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示( )。

　　A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值

　　B.預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流

　　C.終值

　　D.貼現(xiàn)率

　　答案：B

　　19、 法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括( )。

　　A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議

　　B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

　　C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)

　　D.市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

　　答案：A

　　20、 基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含( )

　　A.組織結(jié)構(gòu)

　　B.員工道德素質(zhì)

　　C.內(nèi)控文化

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　答案：D

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