3.索賠程序有哪些步驟?

　　答：(1)承包人的索賠程序。

　　1)承包人提出索賠要求。

　　a.發(fā)出索賠意向通知。索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和發(fā)包人表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。索賠事件發(fā)生后，承包人有義務(wù)做好現(xiàn)場施工的同期記錄，工程師有權(quán)隨時檢查和調(diào)閱，以判斷索賠事件造成的實際損害。

　　b.遞交索賠報告。索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時間，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報告。索賠報告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因，對其權(quán)益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項索賠要求補償?shù)目铐椇凸て谡寡犹鞌?shù)的詳細計算等有關(guān)材料。

　　如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，承包人應(yīng)按工程師合理要求的時間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報出每一個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，報出最終詳細報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。

　　2)工程師審核索賠報告。

　　a.工程師審核承包人的索賠申請。接到正式索賠報告以后，工程師應(yīng)認真研究承包人報送的索賠資料。首先在不確認責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究承包人的索賠證據(jù)，并檢查他的同期記錄;其次通過對事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如果必要時還可以要求承包人進一步提供補充資料。尤其是對承包人與發(fā)包人或工程師都負有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)該承擔合同責(zé)任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期順延天數(shù)。

　　b.判定索賠成立的原則。工程師判定承包人索賠成立的條件為：

　　(ⅰ)與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤;

　　(ⅱ)造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔的責(zé)任，包括行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任;

　　(ⅲ)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。上述三個條件沒有先后主次之分，應(yīng)當同時具備。只有工程師認定索賠成立后，才處理應(yīng)給予承包人的補償額。

　　c.對索賠報告的審查。

　　(ⅰ)事態(tài)調(diào)查。通過對合同實施的跟蹤、分析了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細情況。

　　(ⅱ)損害事件原因分析。即分析索賠事件是由何種原因引起，責(zé)任應(yīng)由誰來承擔。

　　(ⅲ)分析索賠理由。主要依據(jù)合同文件判明索賠事件是否屬于未履行合同規(guī)定義務(wù)或未正確履行合同義務(wù)導(dǎo)致，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內(nèi)。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性、才能成立。

　　(ⅳ)實際損失分析。即為索賠事件的影響分析，主要表現(xiàn)為工期的延長和費用的增加。

　　(ⅴ)證據(jù)資料分析。主要分析證據(jù)資料的有效性、合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。如果工程師認為承包人提出的證據(jù)不能足以說明其要求的合理性時，可以要求承包人進一步提交索賠的證據(jù)資料。

　　d.確定合理的補償額。

　　3)工程師與承包人協(xié)商補償。工程師核查后初步確定應(yīng)予以補償?shù)念~度、往往與承包人的索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因大多為對承擔事件損害責(zé)任的界限劃分不一致;索賠證據(jù)不充分;索賠計算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方應(yīng)就索賠的處理進行協(xié)商。通過協(xié)商達不成共識時，承包人僅有權(quán)得到所提供的證據(jù)滿足工程師認為索賠成立那部分的付款和工期順延。

　　工程師收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對承包人作進一步要求的話，則視為承包人提出的該項索賠要求已經(jīng)認可。

　　對于持續(xù)影響時間超過28天以上的工期延誤事件，當工期索賠條件成立時，對承包人每隔28天報送的階段索賠臨時報告審查后，每次均應(yīng)作出批準臨時延長工期的決定，并于事件影響結(jié)束后28天內(nèi)承包人提出最終的索賠報告后，批準順延工期總天數(shù)。應(yīng)當注意的是，最終批準的總順延天數(shù)，不應(yīng)少于以前各階段已同意順延天數(shù)之和。

　　4)發(fā)包人審查索賠處理。當工程師確定的索賠額超過其權(quán)限范圍時，必須報請發(fā)包人批準。發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以及針對承包人在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否同意工程師的處理意見。索賠報告經(jīng)發(fā)包人同意后，工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。

　　5)承包人是否接受最終索賠處理。承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會導(dǎo)致合同爭議。通過協(xié)商雙方達到互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式。如達不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。

　　(2)發(fā)包人的索賠。承包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤而給發(fā)包人造成損失時，發(fā)包人也應(yīng)按合同約定向承包人提出索賠。

　　4.工程師處理索賠應(yīng)遵循那些原則?

　　答：(1)公平合理地處理索賠。工程師作為施工合同的管理核心，必須公平地行事。以沒有偏見的方式解釋和履行合同，獨立地作出判斷，行使自己的權(quán)力。處理索賠原則有如下幾個方面：

　　1)從工程整體效益、工程總目標的角度出發(fā)作出判斷或采取行動。使合同風(fēng)險分配，干擾事件責(zé)任分擔，索賠的處理和解決不損害工程整體效益和不違背工程總目標。

　　2)按照合同約定行事。工程師應(yīng)該準確理解、正確執(zhí)行合同，在索賠的解決和處理過程中應(yīng)貫穿合同精神。

　　3)從事實出發(fā)，實事求是。按照合同的實際實施過程、干擾事件的實情、承包人的實際損失和所提供的證據(jù)作出判斷。

　　(2)及時作出決定和處理索賠。在工程施工中，工程師必須及時地(有的合同規(guī)定具體的時間，或“在合理的時間內(nèi)”)作出決定，下達通知，指令，表示認可等。這有如下重要作用：

　　1)可以減少承包人的索賠機會。因為如果工程師不能迅速及時地行事，造成承包人的損失，必須給與工期或費用的補償。

　　2)防止干擾事件影的擴大。若不及時行事會造成承包人停工處理指令，或承包人繼續(xù)施工，造成更大范圍的影響和損失。

　　3)在收到承包人的索賠意向通知后應(yīng)迅速作出反應(yīng)，認真研究密切注意干擾事件的發(fā)展。一方面可以及時采取措施降低損失;另一方面可以掌握干擾事件發(fā)生和發(fā)展的過程，掌握第一手資料，為分析、評價承包人的索賠做準備。

　　4)不及時地解決索賠問題將會加深雙方的不理解、不一致和矛盾。如果不能及時解決索賠問題，會導(dǎo)致承包人資金周轉(zhuǎn)困難，積極性受到影響，施工進度放慢，對工程師和發(fā)包人缺乏信任感;而發(fā)包人會抱怨承包人拖延工期，不積極履約。

　　5)不及時行事會造成索賠解決的困難。單個索賠集中起來，索賠額積累起來，不僅給分析，評價帶來困難，而且會帶來新的問題，使解決復(fù)雜化。

　　(3)盡可能通過協(xié)商達成一致。工程師在處理和解決索賠問題時應(yīng)及時地與發(fā)包人和承包人溝通，保持經(jīng)常性的聯(lián)系。在作出決定，特別是調(diào)整價格、決定工期和費用補償，做出決定前，應(yīng)充分地與合同雙方協(xié)商，最好達成一致，取得共識。如果他的協(xié)調(diào)不成功使索賠爭執(zhí)升級，則對合同雙方都是損失，將會嚴重影響工程項目的整體效益。

　　(4)誠實信用。工程師有很大的工程管理權(quán)力，對工程的整體效益有關(guān)鍵性的作用。發(fā)包人出于信任，將工程管理的任務(wù)交給他;承包人希望他公平行事。

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