07監(jiān)理師《建設(shè)工程投資控制》習(xí)題講義精選

　�。ㄒ唬┵Y金使用計(jì)劃的編制

　　投資目標(biāo)的分解是編制資金使用計(jì)劃的基礎(chǔ)，而且資金使用計(jì)劃在實(shí)際工作中具有重要的作用。僅就考試而言，資金使用計(jì)劃不僅可以在投資控制部分命題，還可以在“案例分析”中發(fā)揮基礎(chǔ)作用。

　　建議應(yīng)試人員熟練掌握按投資構(gòu)成分解、按子項(xiàng)目分解、按時(shí)間進(jìn)度分解的資金使用計(jì)劃，以及按子項(xiàng)目分解的資金使用計(jì)劃表的內(nèi)容、時(shí)間-投資累計(jì)曲線的形式與編制等。其中，按子項(xiàng)目分解的資金使用計(jì)劃表可以結(jié)合分部分項(xiàng)工程量清單加強(qiáng)理解和記憶；時(shí)間-投資累計(jì)曲線與《進(jìn)度控制》的有關(guān)內(nèi)容（S曲線比較法）的關(guān)系密切。

　�。ǘ�）施工階段投資控制的措施

　　施工階段投資控制的措施包括組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施以及合同措施。建議與第一章的對應(yīng)內(nèi)容結(jié)合理解、記憶。

　�。ㄈ�）工程計(jì)量

　　在我國建設(shè)工程施工合同（示范文本）規(guī)定的工程計(jì)量程序中，應(yīng)注意“7天”、“24小時(shí)”等關(guān)鍵時(shí)限，以及由此引發(fā)的計(jì)量結(jié)果“有效”、“無效”的規(guī)定；在建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的工程計(jì)量程序中，應(yīng)注意專業(yè)監(jiān)理工程師“計(jì)量”與“審核”的內(nèi)容、總監(jiān)理工程師“審定”與“簽署”的內(nèi)容以及計(jì)量工作的流程。

　　在工程計(jì)量的六種方法中，除掌握每種方法的思路以外，更要注意其相應(yīng)的適用條件與特點(diǎn)。例如，均攤法適合于穩(wěn)定發(fā)生的費(fèi)用，憑據(jù)法要求證據(jù)確鑿，估價(jià)法用于進(jìn)行之中的工作等。

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程變更的管理

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工階段實(shí)施工程變更管理時(shí)，對于設(shè)計(jì)單位因設(shè)計(jì)缺陷提出的變更，應(yīng)要求其編制設(shè)計(jì)變更文件，并通過建設(shè)單位進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)。而且，主要的控制對象應(yīng)當(dāng)是施工單位提出的變更要求。

　　工程師，也只有工程師才有權(quán)簽發(fā)工程變更單。工程變更單通常包括工程變更要求、工程變更說明、工程變更費(fèi)用和工期、必要的附件。如果附有設(shè)計(jì)變更文件，必須將其附上。

　　工程變更應(yīng)當(dāng)是先就補(bǔ)償達(dá)成一致，再從事相應(yīng)的工作。但是，當(dāng)承包單位和建設(shè)單位未能協(xié)商一致時(shí)，為了避免工程被無限期的拖延，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出一個(gè)暫定的價(jià)格作為臨時(shí)付款的依據(jù)（最終結(jié)算時(shí)以建設(shè)單位與承包單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)）。而且，承包單位必須開始實(shí)施相應(yīng)的變更工作。

　�。ㄎ澹┪覈�現(xiàn)行工程變更價(jià)款的確定方法

　　確定變更合同價(jià)款按下列方法進(jìn)行：

　　1.合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有的價(jià)格變更合同價(jià)款；

　　2.合同中只有類似于變更情況的價(jià)格，可以參照類似價(jià)格變更合同價(jià)款；

　　3.合同中沒有適用或類似于變更工程的價(jià)格，由承包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r(jià)格，經(jīng)工程師確認(rèn)后執(zhí)行。

　　從某種意義上講，工程量清單及其項(xiàng)目、單價(jià)的完備程度，對于工程變更具有重要影響。而且，工程變更可以在“案例分析”中進(jìn)行命題。因此，應(yīng)試人員必須熟練掌握。例如，根據(jù)已有相同或類似項(xiàng)目的價(jià)格確定變更項(xiàng)目的價(jià)格。

　�。�六）索賠費(fèi)用的計(jì)算

　　有關(guān)索賠及索賠費(fèi)用不僅是投資控制的重點(diǎn)，也是“案例分析”考試的基礎(chǔ)。而且，最好能與《合同管理》的有關(guān)內(nèi)容結(jié)合起來理解、掌握。

　　就索賠費(fèi)用的組成而言，建議應(yīng)試人員把握以下幾點(diǎn)：

　　①只有非承包商自身原因造成的損失，才能給予其相應(yīng)的補(bǔ)償；

　�、诮o予承包商補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用可以是建筑安裝工程費(fèi)用的全部組成因素；

　�、蹆H僅針對合同以外的額外或超支部分進(jìn)行補(bǔ)償，即已經(jīng)支付過的工程費(fèi)用堅(jiān)決不予補(bǔ)償；

　　④在建筑安裝工程費(fèi)用中，承包商索賠比較容易獲得成功的是直接費(fèi)，其次是間接費(fèi)，最為困難的是利潤。

　　在索賠費(fèi)用的三種計(jì)算方法中，應(yīng)試人員不僅要掌握它們的思路，還要掌握各自的適用條件和特點(diǎn)。例如，最常見的實(shí)際費(fèi)用法適合于單項(xiàng)索賠，并且計(jì)算結(jié)果最為準(zhǔn)確；修正的總費(fèi)用法適合于綜合索賠，而且盡管從4個(gè)方面彌補(bǔ)了總費(fèi)用法算得索賠金額偏高的缺陷，但仍不如實(shí)際費(fèi)用法準(zhǔn)確（這也是及時(shí)處理索賠的重要原因之一）。

　　（七）工程價(jià)款的結(jié)算

　　盡管按月結(jié)算的方式最為常見，但應(yīng)試人員仍需注意其他結(jié)算方式的適用條件，尤其是竣工后一次結(jié)算方式。

　　就工程預(yù)付款而言，除按比例扣回外，還要關(guān)注其起扣點(diǎn)的計(jì)算公式，即教材中的公式（7-7）。盡管“案例分析”中命題的可能性不是很大，但投資控制中“單項(xiàng)選擇題”的可能性不小。

　　在計(jì)算、支付工程進(jìn)度款時(shí)，必須注意是否存在價(jià)格（單價(jià)）調(diào)整、是否需要（按一定比例、一定金額）扣回預(yù)付款、是否預(yù)留保修金（保留金）。而且，達(dá)到起扣點(diǎn)以后，應(yīng)當(dāng)通過扣減材料費(fèi)的方式扣回工程預(yù)付款（如果計(jì)算起扣點(diǎn)的話）。

　�。ò耍〧IDIC合同條件下工程費(fèi)用的支付

　　與我國的工程價(jià)款結(jié)算相比，F(xiàn)IDIC合同條件下工程費(fèi)用的支付更加嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范。它不僅明確規(guī)定了支付程序由承包商負(fù)責(zé)啟動(dòng)，而且明確規(guī)定了進(jìn)行支付時(shí)必須同時(shí)滿足的5個(gè)條件（支付條件要比工程計(jì)量更為嚴(yán)格）。

　　工程支付的報(bào)表與證書通常包括月報(bào)表、竣工報(bào)表、最終報(bào)表和結(jié)清單、最終付款證書、履約證書。它們的主要情況如表7-1所示。

　　表7-1工程支付報(bào)表與證書的主要情況

報(bào)表與證書	編制者	反映的主要內(nèi)容	處理時(shí)限
月報(bào)表	承包商	每月完成工程量的核算、結(jié)算與支付	每個(gè)月末
竣工報(bào)表	承包商	按合同要求完成所有工作的價(jià)值以及應(yīng)支付的任何其他款項(xiàng)	收到工程接收證書后84天內(nèi)
最終報(bào)表	承包商	同上	收到履約證書后56天內(nèi)
結(jié)清單	承包商	同上	與工程師達(dá)成一致后
最終付款證書	工程師	按照合同最終應(yīng)付給承包商的款額，并考慮以前的收支差額	收到最終報(bào)表和結(jié)清單后28天內(nèi)（其后56天內(nèi)業(yè)主應(yīng)進(jìn)行支付）
履約證書	工程師	承包商已盡其義務(wù)完成施工、竣工并修補(bǔ)了其中的缺陷，達(dá)到了使工程師滿意的程度	整個(gè)工程的最后一個(gè)區(qū)段缺陷通知期限期滿后28天內(nèi)（其后14天內(nèi)業(yè)主應(yīng)將履約保證退還給承包商）

　　由于FIDIC合同條件下工程費(fèi)用的支付比較規(guī)范，又符合、反映了國際慣例，在“投資控制”、“案例分析中”均較易出題。故此，建議應(yīng)試人員熟練掌握。例如，動(dòng)員預(yù)付款的扣還，材料設(shè)備預(yù)付款的支付與扣還，保留金的比例、扣留與退還，工程支付報(bào)表與證書的內(nèi)容、處理時(shí)限等，尤其是與我國規(guī)定的不同之處。

　�。ň牛┕こ虄r(jià)款的動(dòng)態(tài)結(jié)算

　　建筑安裝工程費(fèi)用價(jià)格調(diào)值公式，即教材第180頁中的公式（7-8）具有極其重要的作用，必須做到熟練掌握、靈活應(yīng)用。而且，應(yīng)用公式時(shí)，需注意固定要素與各個(gè)品種系數(shù)的和必定為1.這樣，即使已知條件中缺少一個(gè)系數(shù)，也是可以順利計(jì)算的。

（7-8）

　　式中P——調(diào)值后合同價(jià)款或工程實(shí)際結(jié)算款；

　　P₀——合同價(jià)款中工程預(yù)算進(jìn)度款；

　　a₀——固定要素，代表合同支付中不能調(diào)整的部分；

　　a₁、a₂、a₃、a₄——代表有關(guān)成本要素（如：人工費(fèi)用、鋼材費(fèi)用、水泥費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用等）在合同總價(jià)中所占的比重a₀+a₁+a₂+a₃+a₄=1；

　　A₀、B₀、C₀、D₀——基準(zhǔn)日期與a₁、a₂、a₃、a₄對應(yīng)的各項(xiàng)費(fèi)用的基期價(jià)格指數(shù)或價(jià)格；

　　A、B、C、D——與特定付款證書有關(guān)的期間最后一天的49天前與a₁、a₂、a₃、a₄對應(yīng)的各成本要素的現(xiàn)行價(jià)格指數(shù)或價(jià)格。

　�。ㄊ�）投資偏差分析

　　為了準(zhǔn)確地分析投資偏差，必須真正掌握投資偏差，以及已完工程實(shí)際投資、已完工程計(jì)劃投資、擬完工程計(jì)劃投資的概念。例如，在教材公式（7-10）、（7-12）中：

　　投資偏差=已完工程實(shí)際投資-已完工程計(jì)劃投資　　　�。�7-10）

　　進(jìn)度偏差=擬完工程計(jì)劃投資-已完工程計(jì)劃時(shí)間　　　�。�7-12）

　　已完工程實(shí)際投資=已完工程量×實(shí)際單價(jià)

　　已完工程計(jì)劃投資=已完工程量×計(jì)劃單價(jià)

　　擬完工程計(jì)劃投資=擬完工程量×計(jì)劃單價(jià)

　　在投資偏差分析的各種方法中，表格法的信息量大，屬于最常用的方法。而且，曾經(jīng)有過在“案例分析”中命題的歷史，并給人們留下深刻的印象。

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