二、職業(yè)健康安全管理體系認證

　　職業(yè)健康安全管理體系認證的實施程序包括認證申請及受理、審核策劃及審核準備、審核的實施、糾正措施的跟蹤與驗證以及審批發(fā)證及認證后的監(jiān)督和復(fù)評。

　　(一)職業(yè)健康安全管理體系認證的申請及受理

　　1.職業(yè)健康安全管理體系認證的申請

　　符合體系認證基本條件的用人單位如果需要通過認證，則應(yīng)以書面形式向認證機構(gòu)提出申請，并向認證機構(gòu)遞交以下材料：

　　(1)申請認證的范圍。

　　(2)申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的信息。

　　(3)申請方一般簡況。

　　(4)申請方安全情況簡介，包括近兩年中的事故發(fā)生情況。

　　(5)申請方職業(yè)健康安全管理體系的運行情況。

　　(6)申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用文件的說明。

　　(7)申請方職業(yè)健康安全管理體系文件。

　　2.職業(yè)健康安全管理體系認證的受理

　　認證機構(gòu)在接到申請認證單位的有效文件后，對其申請進行受理，申請受理的一般條件是：

　　(1)申請方具有法人資格，持有有關(guān)登記注冊證明，具備二級或委托方法人資格也可。

　　(2)申請方應(yīng)按職業(yè)健康安全管理體系標準建立了文件化的職業(yè)健康安全管理體系。

　　(3)申請方的職業(yè)健康安全管理體系已按文件的要求有效運行，并至少已做過一次完整的內(nèi)審及管理評審。

　　(4)申請方的職業(yè)健康安全管理體系有效運行，一般應(yīng)將全部要素運行一遍，并至少有3個月的運行紀錄。

　　3.職業(yè)健康安全管理體系認證的合同評審

　　在申請方具備以上條件后，認證機構(gòu)應(yīng)就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：

　　(1)認證機構(gòu)的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解。

　　(2)認證機構(gòu)與申請方之間在理解上的差異得到充分的理解。

　　(3)針對申請方申請的認證范圍、運作場所及某些要求(如申請方使用的語言、申請方認證范圍內(nèi)所涉及的專業(yè)等)，對本機構(gòu)的認可業(yè)務(wù)是否包含申請方的專業(yè)領(lǐng)域進行自我評審，若認證機構(gòu)有能力實施對申請方的認證，雙方則可簽訂認證合同。

　　(二)審核的策劃及審核準備

　　職業(yè)健康安全管理體系審核的策劃和準備是現(xiàn)場審核前必不可少的重要環(huán)節(jié)，它主要包括確定審核范圍、指定審核組長并組成審核組、制定審核計劃以及準備審核工作文件等工作內(nèi)容。

　　1.確定審核范圍

　　審核范圍是指受審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實質(zhì)上就是明確受審核方作出持續(xù)改進及遵守相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的承諾、保證其職業(yè)健康安全管理體系實施和正常運行的責任范圍。因此，準確地界定和描述審核范圍，對認證機構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問題。在職業(yè)健康安全管理體系認證的過程中，從申請的提出和受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核范圍。

　　2.組成審核組

　　組建審核組是審核策劃與準備中的重要工作，也是確保職業(yè)健康安全管理體系審核工作質(zhì)量的關(guān)鍵。認證機構(gòu)在對申請方的職業(yè)健康安全管理體系進行現(xiàn)場審核前，應(yīng)根據(jù)申請方的各種因素，指派審核組長和成員，確定審核組的規(guī)模。

　　3.制定審核計劃

　　審核計劃是指現(xiàn)場審核人員和日程安排以及審核路線的確定(一般應(yīng)至少提前1周由審核組長通知被審核方，以便其有充分的時間準備和提出異議)。審核計劃應(yīng)經(jīng)受審核方確認，包括在首次會議上的確認，如受審核方有特殊情況時，審核組可適當加以調(diào)整。

　　職業(yè)健康安全管理體系審核一般分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段現(xiàn)場審核，由于這兩個階段審核工作的側(cè)重點不同，因此，需要分別制定審核計劃。

　　4.編制審核工作文件

　　職業(yè)健康安全管理體系審核是依據(jù)審核準則對用人單位的職業(yè)健康安全管理體系進行判定和驗證的過程，它強調(diào)審核的文件化和系統(tǒng)化，即審核過程要以文件的形式加以記錄，因此，審核過程中需要用到大量的審核工作文件，實施審核前應(yīng)認真進行編制，以此作為現(xiàn)場審核時的指南。

　　現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要包括：審核計劃、審核檢查表、首末次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。

　　(三)審核的實施

　　職業(yè)健康安全管理體系認證審核通常分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段現(xiàn)場審核。第一階段審核又由文件審核和第一階段現(xiàn)場審核兩部分組成。

　　1.文件審核

　　文件審核的目的是了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件(主要是管理手冊和程序文件)是否符合職業(yè)健康安全管理體系審核標準的要求，從而確定是否進行現(xiàn)場審核，同時通過文件審查，了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系運行情況，以便為現(xiàn)場審核做準備。

　　2.第一階段現(xiàn)場審核

　　第一階段現(xiàn)場審核的目的主要是3個：一是在文件審核的基礎(chǔ)上，通過了解現(xiàn)場情況收集充分的信息，確認體系實施和運行的基本情況和存在的問題，并確定第二階段現(xiàn)場審核的重點;二是確定進行第二階段現(xiàn)場審核的可行性和條件，即通過第一階段審核，審核組提出體系存在的問題，受審核方應(yīng)按期進行整改，只有在整改完成以后，方可進行第二階段現(xiàn)場審核;三是現(xiàn)場對用人單位的管理權(quán)限、活動領(lǐng)域和限產(chǎn)區(qū)域等各個方面加以明確，以便確認前期雙方商定的審核范圍是否合理。

　　3.第二階段現(xiàn)場審核

　　職業(yè)健康安全管理體系認證審核的主要內(nèi)容是進行第二階段現(xiàn)場審核，其主要目的是：證實受審核方實施了其職業(yè)健康安全管理方針、目標，并遵守了體系的各項相應(yīng)程序;證實受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合相應(yīng)審核標準的要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)其方針和目標。通過第二階段現(xiàn)場審核，審核組要對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。

　　(四)糾正措施的跟蹤與驗證

　　現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系存在的不符合事項。對這些不符合項，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制定糾正措施計劃，并在規(guī)定時間加以實施和完成。審核方應(yīng)對其糾正措施的落實和有效性進行跟蹤驗證。

　　(五)證后監(jiān)督與復(fù)評

　　證后監(jiān)督包括監(jiān)督審核和管理，對監(jiān)督審核和管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時處置，并在特殊情況下組織臨時性監(jiān)督審核。獲證單位認證證書有效期為3年，有效期屆滿時，可通過復(fù)評，獲得再次認證。

　　1.監(jiān)督審核

　　監(jiān)督審核是指認證機構(gòu)對獲得認證的單位在證書有效期限內(nèi)所進行的定期或不定期的審核。其目的是通過對獲證單位的職業(yè)健康安全管理體系的驗證，確保受審核方的職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)地符合職業(yè)健康安全管理體系審核標準、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，確保持續(xù)有效地實現(xiàn)既定的職業(yè)健康安全管理方針和目標，并有效運行，從而確認能否繼續(xù)持有和使用認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書和認證標志。

　　2.復(fù)評

　　獲證單位在認證證書有效期屆滿時，應(yīng)重新提出認證申請，認證機構(gòu)受理后，重新對用人單位進行的審核稱為復(fù)評。

　　復(fù)評的目的是為了證實用人單位的職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)滿足職業(yè)健康安全管理體系審核標準的要求，且職業(yè)健康安全管理體系得到了很好的實施和保持。