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　　證券公司概述

　　證券公司美國稱“投資銀行”，英國稱“商人銀行”

　　一、我國證券公司發(fā)展歷程

　　1、1987, 我國第 1 家證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

　　2、證券公司第 1 次行業(yè)性危機：2003 下半年-2004 上半年

　　3、3 年綜合治理的具體成果：主要有建立了客戶交易資金第三方存管制度、新的國債回購交易制度、自營業(yè)務帳戶實名制度，建立了凈資本風控指標體系、設立了證券投資者保護基金公司

　　4、2006.1.1 新證券法，不再將證券公司分為綜合類和經紀類

　　二、證券公司的設立

　　1、證券公司的設立條件

　�、俜�合法律法規(guī)的章程

　�、谥饕�股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于 2 億

　�、鄯�合《證券法》規(guī)定的注冊資本

　�、芏�監(jiān)高具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　⑤完善的風險管理和內部控制制度

　�、藓细竦慕洜I場所和設施

　　2、注冊資本要求：證券公司注冊資本必須是實繳資本

　　①證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問業(yè)務 1 項或數(shù)項的，注冊資本最低限額為 5 千萬

　�、谧C券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務，任何 1 項，最低限額 1 億

　�、圩C券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務，任何 2 項以上，最低限額 5 億

　　3、設立以及重要事項變更審批要求

　　(1)行政審批程序

　�、僮C監(jiān)會受理設立申請后 6 個月內，作出批準與否的決定

　�、陬I取營業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內，向證監(jiān)會申請經營證券業(yè)務許可證

　　(2)重要事項變更須經證監(jiān)局審批

　�、僮C券公司設立、收購、撤銷分支機構

　�、谧兏鼧I(yè)務范圍(保薦由證監(jiān)會審批)

　�、圩兏�注冊資本(上市證券公司證監(jiān)會審批;非上市證券公司增加注冊資本、不增加 5%股東且實際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)

　　④變更 5%以上股份的股東、實際控制人(上市證券公司證監(jiān)會審批)

　�、葑兏�章程

　　⑥合并、分立、變更公司形式

　�、咄�業(yè)、解散、破產

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