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第二節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管

　　一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管意義

　　1、保證投資者權(quán)益的需要

　　2、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　3、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　4、提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益

　　2、保護(hù)投資者利益

　　3、三公原則：公開 - 證券市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場(chǎng)參與者具有平等的權(quán)利;公正 - 立法機(jī)構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)參與者給予公正待遇，對(duì)違法行為的處理要公平進(jìn)行

　　4、監(jiān)管和自律相結(jié)合

　　二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段和目標(biāo)

　　(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)

　　運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制消極作用;保護(hù)投資者利益、保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng); 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序。

　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

　　1、法律手段

　　2、經(jīng)濟(jì)手段

　　3、行政手段

　　三、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　(一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　1、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　2、中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)和有權(quán)采取的措施

　　1、中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

　　2、中國證監(jiān)會(huì)采取的措施

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