(三)《中華人民共和國證券投資基金法》

　　經(jīng) 2003 年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于 2004 年 6 月 1 日起正式實施

　　1、調(diào)整范圍：證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，目的是規(guī)范證券投資基金活動 , 保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益 , 促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展

　　基金法的內(nèi)容

　　十二章一百零三條，包括總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算，基金份額持有****利及其行使，監(jiān)督管理，法律責任及附則

　　2、基金法主要內(nèi)容：

　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

　　1、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　2、提供虛假的財務會計報告罪

　　3、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　4、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

　　5、編造并傳播影響證券交易的虛假信息、誘騙他人買入證券罪

　　6、操縱證券市場罪

　　二、行政法規(guī)和部門規(guī)章

　　(一)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　1、首次公開發(fā)行股票的詢價的調(diào)整合補充

　　2、對證券發(fā)售的規(guī)定

　　(二)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　1、強化公司的獨立性

　　2、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預留空間

　　3、加大中介機構(gòu)責任

　　4、實施預先披露制度

　　5、取消了輔導期和增資擴股時限規(guī)定

　　(三)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　1、強化公開發(fā)行證券的市場約束機制

　　2、嚴格募集資金管理，鼓勵回報股東

　　3、建立上市公司非公開發(fā)行股票制度

　　4、提高市場運行效率

　　(四)《上市公司收購管理辦法》

　　1、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍

　　2、規(guī)范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題

　　3、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)利，允許收購人限期限量增持

　　4、鼓勵市場創(chuàng)新，允許換股收購

　　5、建立市場約束機制，強化財務顧問的作用

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