(三)《中華人民共和國證券投資基金法》

　　經(jīng) 2003 年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于 2004 年 6 月 1 日起正式實施

　　1、調(diào)整范圍：證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，目的是規(guī)范證券投資基金活動 , 保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益 , 促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展

　　基金法的內(nèi)容

　　十二章一百零三條，包括總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算，基金份額持有****利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則

　　2、基金法主要內(nèi)容：

　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

　　1、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　2、提供虛假的財務(wù)會計報告罪

　　3、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　4、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

　　5、編造并傳播影響證券交易的虛假信息、誘騙他人買入證券罪

　　6、操縱證券市場罪

　　二、行政法規(guī)和部門規(guī)章

　　(一)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　1、首次公開發(fā)行股票的詢價的調(diào)整合補充

　　2、對證券發(fā)售的規(guī)定

　　(二)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　1、強化公司的獨立性

　　2、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間

　　3、加大中介機構(gòu)責(zé)任

　　4、實施預(yù)先披露制度

　　5、取消了輔導(dǎo)期和增資擴股時限規(guī)定

　　(三)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　1、強化公開發(fā)行證券的市場約束機制

　　2、嚴(yán)格募集資金管理，鼓勵回報股東

　　3、建立上市公司非公開發(fā)行股票制度

　　4、提高市場運行效率

　　(四)《上市公司收購管理辦法》

　　1、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍

　　2、規(guī)范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題

　　3、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)利，允許收購人限期限量增持

　　4、鼓勵市場創(chuàng)新，允許換股收購

　　5、建立市場約束機制，強化財務(wù)顧問的作用

　　相關(guān)推薦：

　　經(jīng)驗分享：如何通過證券從業(yè)資格考試？

　　2014證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》最新試題匯總

　　2014證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》重難點總結(jié)匯總