(四)持續(xù)要求
1、持續(xù)滿足申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的條件
2、建立相應(yīng)的監(jiān)督預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制
3、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度
4、公開(kāi)信息披露
5、建立責(zé)任追究制度
四、規(guī)范類證券公司的評(píng)審及持續(xù)要求
(一)申請(qǐng)條件
1、摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)
2、保證金獨(dú)立存管
3、規(guī)范運(yùn)作
4、公司治理
5、高級(jí)管理人員的任職資格
6、財(cái)務(wù)指標(biāo)要求——多選考點(diǎn)
(二)持續(xù)性要求
1、規(guī)范類證券公司應(yīng)持續(xù)符合本辦法規(guī)定的申請(qǐng)條件
2、規(guī)范類證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)充機(jī)制,確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合本辦法的規(guī)定
3、客戶交易結(jié)算資金的安全管理
五、證券公司的主要業(yè)務(wù)
(一)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
合法原則、效率原則和“三公原則”
(三)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
(四)證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
(五)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(六)融資融券業(yè)務(wù)
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