查看匯總：2014證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考點匯總

第五節(jié) 證券投資基金的投資

　　一、證券投資基金的投資范圍

　　上市股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債、金融債、公司債、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等

　　二、證券投資基金的投資限制

　　1、對基金投資進(jìn)行限制的目的：

　�、僖龑�(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

　　②避免基金操縱市場

　�、郯l(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　2、投資范圍的限制，基金資產(chǎn)不得用于下列投資：

　　①承銷證券

　�、谙蛩�人提供貸款或擔(dān)保

　�、鄢袚�(dān)無限責(zé)任的投資

　�、苜I賣其他基金份額，國務(wù)院另有規(guī)定除外

　　⑤向基金管理人、托管人出資;或買賣基金管理人、托管人發(fā)行的股票債券

　�、拶I賣與管理人、托管人有控股關(guān)系的股東或有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券

　�、邚氖聝�(nèi)幕交易、操縱市場活動

　　⑧投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　3、投資比例的限制，不得有下列情形

　�、�1 只基金投資 1 只股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的 10%，完全按照指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金不受此限

　�、谕�一基金管理人管理的全部基金，投資 1 只證券超過該證券的 10%，完全按照指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金不受此限

　�、刍�金參與股票發(fā)行申購，單只基金申購金額超過基金總資產(chǎn)，申購數(shù)量超過本次發(fā)行總量

證券從業(yè)資格題庫【手機(jī)題庫下載】

　　相關(guān)推薦：

　　經(jīng)驗分享：如何通過證券從業(yè)資格考試？

　　2014證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》最新試題匯總

　　2014證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》重難點總結(jié)匯總