欺詐客戶行為包括(答案多數(shù)一目了然)：

　　1、違背客戶的委托為其買賣證券

　　2、不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　3、挪用客戶證券或資金

　　4、未經客戶委托，擅自為客戶買賣證券或嫁接客戶名義買賣證券

　　5、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　6、傳播虛假或誤導投資者的信息

　　7、其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為(這是判斷標準)。

　　內幕交易行為主體包括：

　　1、發(fā)行人的高級管理人員

　　2、持有公司5%以上股份的股東及其高級管理人員

　　3、發(fā)行人控股的公司及其高管人員

　　4、由于所任職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

　　5、證券監(jiān)管機構工作人員

　　6、發(fā)行服務機構有關人員

　　證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

　　下列信息皆屬內幕信息(重大事項都是)：公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%;公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經理發(fā)生變動。

　　內幕交易行為主體知悉內幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。

　　證券法規(guī)定：內幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有或所得不足3萬元的，處以3-60萬元的罰款。單位的，直接負責人給予警告，并處3-30萬元罰款。

　　知識點3：證券市場自律管理。

　　證券交易所的主要職能：

　　1、為組織公平的集中交易提供保障。

　　2、提供場所設施

　　3、公布證券交易即時行情，并公布。

　　4、指定交易、管理規(guī)則等

　　5、對證券交易實時監(jiān)控

　　6、對上市公司披露信息進行監(jiān)督

　　7、因突發(fā)事件可以技術性停牌;因不可抗力可以臨時停市。

　　證券業(yè)協(xié)會成立于1991年。證券公司應加入?yún)f(xié)會�！趼氊煟�

　　1、教育和組織會員遵守證券法律法規(guī)

　　2、依法維護會員的合法權益

　　3、收益整理證券信息，為會員提供服務

　　4、指定會員規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓和開展交流

　　5、對糾紛進行調解。

　　6、組織會員就發(fā)展等進行研究

　　7、監(jiān)督檢查會員行為。

　　具體表現(xiàn)：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員自律管理：從業(yè)資格管理、培訓、從業(yè)人員準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理;代辦股份轉讓系統(tǒng)實行監(jiān)督管理。

　　從業(yè)資格，參加從業(yè)考試。通過證券經營機構申請執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經營機構從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息

　　證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內容包括：正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為(瀏覽一遍句頭即可)。

　　(2、3、4、5四章是一個知識體系：證券產品，一般學員債券和金融衍生產品失分率高)

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