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第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

　　知識點(diǎn)1：證券公司。

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

　　(注意第一章相關(guān)內(nèi)容，這里不再重復(fù)提及)

　　我國第一家專業(yè)型證券公司—深圳特區(qū)證券公司于1987年成立，1998年，我國《證券法》出臺。2006年新修訂《證券法》實(shí)施，對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不在分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。

　　設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備：

　　1、公司章程(一目了然)

　　2、主要股東持續(xù)盈利，3年無違法違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

　　3、法定注冊資本

　　4、人員任職資格和從業(yè)資格

　　5、完善制度

　　6、合格場所和設(shè)施

　　7、其他

　　注冊資本要求(多選、單選)：

　　證券公司注冊資本最低限額與從事業(yè)務(wù)種類直接掛鉤：

　　1、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財務(wù)顧問三業(yè)務(wù)，最低限額5000萬元。

　　2、經(jīng)營承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)四業(yè)務(wù)中任一項，為1億。

　　3、經(jīng)營以上四業(yè)務(wù)中任兩項以上的，為5億。

　　注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　未經(jīng)中國證監(jiān)會審批，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　重要事項變更須經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(多選)：證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;變更公司章程;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn)。(大多一目了然)

　　證券公司主要業(yè)務(wù)(以上七大業(yè)務(wù)，相關(guān)內(nèi)容等交易再復(fù)習(xí))

　　知識點(diǎn)2：證券公司治理和內(nèi)部控制。(判斷、單選)

　　證券公司應(yīng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度，明確劃分股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責(zé)，建立完備的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制體系。誠實(shí)守信，保障客戶合法權(quán)益，維護(hù)公司資產(chǎn)的獨(dú)立和完整。

　　2003年《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》;2006年《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》;2008年《證券公司監(jiān)督管理條例》。

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。5%以上股東可以提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人�？毓晒蓶|不得損害公司、其他股東和客戶合法權(quán)益，不得越權(quán)干預(yù)公司的經(jīng)營管理活動，應(yīng)在業(yè)務(wù)人員等方面嚴(yán)格分開。

　　經(jīng)營四大業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)的，董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會。

　　2003年《證券公司內(nèi)部控制指引》，貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險。

　　2006年《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系。凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)，反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分。

　　(注意同注冊資本對比記憶)經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，凈資本不低于2000萬，四大業(yè)務(wù)之一5000萬，四大業(yè)務(wù)同時經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的1億，四大業(yè)務(wù)兩項以上2億元。

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