要點三十四

　　《規(guī)則》對信息披露違法行為的處罰作出具體規(guī)定。信息披露違法行為情節(jié)嚴重，涉嫌犯罪的，證監(jiān)會依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。依法給予行政處罰或者采取市場禁入措施的，按照規(guī)定記入證券期貨誠信檔案。

　　要點三十五

　　在信息披露中保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其人員未勤勉盡責，或者制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會依法認定其責任和予以行政處罰。

　　8.上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任

　　要點三十六

　　中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機構(gòu)作出解釋、補充，并調(diào)閱其工作底稿。

　　要點三十七

　　上市公司蓬事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其I三經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)的除外。

　　要點三十八

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　要點三十九

　　上市公司童事長、經(jīng)理、財務(wù)負責人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　(四)對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管。

　　1.證券經(jīng)營機構(gòu)準入監(jiān)管;

　　2.對證券公司業(yè)務(wù)的核準;

　　3.對證券公司日常監(jiān)管的主要形式。

　　五、證券投資者保護基金制度

　　要點四十

　　(一)證券投資者保護基金證券投資者保護基金(簡稱“保護基金”)于2005

　　年6月30日設(shè)立。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　1.證券投資者保護基金的來源

　　(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的O.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應(yīng)當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國證券投資者保護基金有限責任公司：簡稱“保護基金公司”)根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整：證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。

　　(6)其他合法收入。

　　2.保護基金的使用

　　(1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　(2)國務(wù)院批準的其他用途。3.基金的監(jiān)督管理

　　【解釋】保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn)，并接受中國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督。

　　(二)證券投資者保護基金公司

　　中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱“保護基合公司”)于2005年8月30日注冊成立。

　　保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用不以盈利為目的的國有獨資公司。1.保護基金公司設(shè)立的意義

　　2.保護基金公司的職責

　　(1)籌集、管理和運作基金。

　　(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。

　　(7)國務(wù)院舭準的其他職責。

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