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　　第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管堡

　　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)

　　考綱分析

　　·掌握證券市場法律法規(guī)的層次。

　　·掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

　　·掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。

　　·掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。

　　·掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。

　　·掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定�！ふ莆铡蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。

　　·掌握《證券市場禁入規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

　　·掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　·掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。

　　·掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市

　　公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。

　　·掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理。

　　·掌握證券交易所的主要職能、～線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。

　　·掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。

　　· 掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律管理結(jié)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。

　　·熟悉《證券沒資基金法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

　　·熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。

　　·熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容�！な煜ば隆蹲C券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

　　·熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

　　·熟悉證券市場的自律性管理機(jī)構(gòu)。

　　·熟悉證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。

　　·熟悉證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容。

　　·熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度。

　　要點(diǎn)解析

　　第一節(jié)　證券市場法律、法規(guī)概述

　　要點(diǎn)一

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)：第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國證券法》

　　【解釋】《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于1998年l2月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過。于1999年7月1日實(shí)施。第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議、第十八次會(huì)議先后對原《證券法》進(jìn)行了修訂。現(xiàn)行《證券法》于2006年1月1日起生效。

　　要點(diǎn)二

　　《證券法》調(diào)整的范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　【例題1·單項(xiàng)選擇題】

　　我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　【答案】A

　　現(xiàn)行《證券法》的主要內(nèi)容包括：《證券法》共分12章210條，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、 市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。

　　(二)《中華人民共和國公司法》

　　【解釋】《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù) 員會(huì)第五次回憶通過，于l994年7月1日起實(shí)施。此后分別由第九屆、第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)進(jìn)行了修訂�，F(xiàn)行的《公司法》于2006年1月1日起施行。

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