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　　第七章　證券中介機(jī)構(gòu)

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　第一節(jié)　證券公司概述

　　證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷(xiāo)、代理證券買(mǎi)賣(mài)等;另一方面，證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。因此，證券公司在證券市場(chǎng)中扮演著重要角色。

　　一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程

　　l984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票;l986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開(kāi)始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù);1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立;1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。l991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，當(dāng)年末，機(jī)構(gòu)類(lèi)會(huì)員達(dá)到170家。

　　1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。

　　隨著市場(chǎng)的持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，資本市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)問(wèn)題。

　　2004年，出臺(tái)“國(guó)九條”。

　　2005年，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司綜合治理工作方案》，綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)。第二，平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司。第三，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度。第四，進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制。第五，積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

　　2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券市場(chǎng)設(shè)立制度。

　　截至2010年12月底，我國(guó)共有證券公司107家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

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