五、資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

　　證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則。

　　【例題·單選題】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)該采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　[答疑編號1150070306]

　　『正確答案』D

　　六、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

　　(一)資產(chǎn)評估機構(gòu)申請

　　1.資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿l年。

　　2.質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　3.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　4.凈資產(chǎn)不少于200萬元。

　　5.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金。

　　6.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　7.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元。

　　七、證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入

　　(一)證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任

　　其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　(二)市場準(zhǔn)入及退出機制

　　相關(guān)推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點精講

　　2011年第二次全國證券從業(yè)人員資格考試報名時間

　　2011上半年證券從業(yè)資格考試教材使用2010年教材