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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點精講(13)

2011年第二次證券從業(yè)資格考試時間為6月11日-12日，本文“2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點精講”，可以幫助大家在短時間復習內(nèi)準確把握考試重點。

　　四、證券投資基金當事人之間的關(guān)系

　　(一)持有人與管理人之間的關(guān)系

　　基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。

　　(二)管理人與托管人之間的關(guān)系

　　基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系�；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔任，負責基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。這種相互制衡的運行機制，有利于基金信托財產(chǎn)的安全和基金運用的績效。但是這種機制的作用得以有效發(fā)揮的前提是基金托管人與基金管理人必須嚴格分開，由不具有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系的不同機構(gòu)或公司擔任，兩者在財務上、人事上、法律地位上應該完全獨立。

　　(三)持有人與托管人之間的關(guān)系

　　基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，也就是說，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。

　　【例題·單選題】基金份額持有人與托管人的關(guān)系是(　)。

　　A.監(jiān)督與被監(jiān)督

　　B.相互制衡

　　C.所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)

　　D.委托與受托

　　[答疑編號1150040204]

　　『正確答案』D

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