2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》必掌握考點：股市構成五要素

　　所謂股票市場就是股票發(fā)行和交易的場所。從股市的參與者角度來看，股票市場主要 由市場主體、交易所、中介機構、自律性組織和監(jiān)管機構構成。

　　一、市場主體：包括股票發(fā)行人和股票投資人。股票發(fā)行人指按照《公司法》等國家 有關法律規(guī)定，具務發(fā)行條件公開發(fā)行股票的股份有限公司：股票投資者包括個人投 資者、企業(yè)、各類金融機構、各種社會基金、外國投資者等。在我國現(xiàn)今的股市上， 個人投資者占有絕對比重，約90%以;而旬國投資人只能投資于B股--境內(nèi)外資股。

　　二、證券交易所：是提供證券集中競價交易場所的機構。目前，中國內(nèi)地有兩個證券 證交易所，即上海證券交易所和深圳證券交易所。按照《中華人民共和國證券法》的規(guī) 定，證券交易所是不以營利的目的的法人。

　　三、中介機構：指參與到股票發(fā)行、交易過程中的有關機構，主要包括：證券律師資 格的律師事務所;具有證券做作業(yè)資格的會計師事務所或審計事務所;資產(chǎn)評估機構; 證券評級機構;證券投資咨詢與服務機構。

　　四、自律性組織：指按照行業(yè)規(guī)定，實施自我監(jiān)傾家蕩產(chǎn)，以保證市場公平、有效的 組織。一般包括行業(yè)協(xié)會、上海證券交易看所和深圳證券交易所。

　　五、監(jiān)管機構：指按照證券法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對證券發(fā)行、交易活動及市場參與者行 為實施監(jiān)督和管理的機構。目前，我國對證券市場進行監(jiān)管的機構主要是中國證券監(jiān)督 管理委員會。

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