重大事件是

　　(一)公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;

　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;

　　(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。”

　　(3)內(nèi)幕交易的行為方式：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　(4)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管。我國《證券法》第七十六條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證 券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任�！�

　　(5)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任。

　　。我國《證券法》第二百零二條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人

　　或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰�！�

　　(三)對上市公司的監(jiān)管“P356(新增)

　　1，信息披露制度的意義

　　(1)有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理

　　(2)有利于證券市場發(fā)行價(jià)格和交易價(jià)格的合理形成

　　(3)有利于保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益

　　(4)有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場的效率。

　　2，上市公司信息披露的原則

　　(1)真實(shí)原則

　　(2)準(zhǔn)確原則

　　(3)完整原則

　　(4)及時(shí)原則

　　3.我國上市公司信息披露制度的法律框架

　　基本法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章和自律規(guī)則四個(gè)層次

　　4，上市公司信息披露的主要內(nèi)容

　　(1)招股說明書與上市公告書

　　(2)定期報(bào)告

　　(3)歷史報(bào)告

　　5，深圳證券交易所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的規(guī)定

　　(1)創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度

　　(2)創(chuàng)業(yè)板上市公司及時(shí)進(jìn)行信息披露重大事件的規(guī)定

　　(3)創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求

　　6，上市公司信息披露的監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　(四)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管(變化)(由四變?nèi)?

　　1.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管。

　　2.對證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)。

　　3.對證券公司的日常監(jiān)管。

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

　　(四)統(tǒng)一行業(yè)誠信檔案工作

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