第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務

　　掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

　　按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。

　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。

　　2、證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。

　　目前，我國公開發(fā)行并上市的股票、公司債券及權(quán)證等證券，在交易所以公開的集中交易方式進行。因此，我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務為主。證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。

　　3、證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守下列規(guī)定：

　　第一，未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融資融券服務。

　　第二，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　第三，不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。

　　第四，妥善保管各項資料：客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第五，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。

　　第六，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為;違背委托人的指令買賣證券;挪用客戶交易結(jié)算基金;為多獲取用盡而誘導客戶進行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他違背客戶真是意思表示，損害客戶利益的行為。

　　二、證券投資咨詢業(yè)務及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務

　　1、分類

　　根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務。

　　2、條件

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務，專職人員應當有5名以上、高級管理人員至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

　　3、禁止行為

　　代理投資者從事證券買賣;向投資人承諾證券收益;向投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;法律法規(guī)所禁止的其他欺詐行為。

　　經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行股票的保薦人或者上市推薦人及其所屬投資咨詢機構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告。

　　4、財務顧問業(yè)務

　　財務顧問業(yè)務是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務。

　　三、證券承銷與保薦業(yè)務

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

　　方式：證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。

　　包銷是指：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束是將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。

　　代銷是指：證券公司發(fā)行人發(fā)型證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　《證券法》規(guī)定了承銷團的承銷方式。按照規(guī)定，向不特定對象發(fā)型的證券票面總值超過人民幣5000萬元的應當有承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試試題及答案匯總

　　　　　　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》復習講義匯總

　　　　　　　證券協(xié)會：2010年第四次證券從業(yè)資格考試公告