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2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》重點摘要(6)

  知識點603(P171-172):證券發(fā)行價格。(多選、判斷)

  □我國規(guī)定,股票發(fā)行價格可以等于票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款列于公司的資本公積金。

  股票發(fā)行的定價方式,可以協(xié)商定價、一般詢價、累計投標詢價和上網(wǎng)競價!跷覈(guī)定,首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票價格。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格,不再進行累計投標詢價。

  □債券的發(fā)行價格可以分為:平價發(fā)行,折價發(fā)行(低于面值的價格發(fā)行),溢價發(fā)行。定價方式以公開招標最為典型!醺鶕(jù)招標標的分類,有價格招標和收益率招標;根據(jù)價格決定方式分類,分為美式招標(多種價格各自對應中標)和荷蘭式招標(單一價格最低中標價中標)(與602相關內(nèi)容略有不同)!醵唐谫N現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標,長期付息債券多采用多種收益率的美式招標。

  知識點604(P173-174):證券交易所。(多選、判斷)

  在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發(fā)行條件,但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司,其股票將在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易。

  證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場,□是整個證券市場的核心。我國規(guī)定,證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。其交易采取經(jīng)紀制,即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券,只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易!踝C券交易所職能還包括:對會員和上市公司監(jiān)管,設立證券登記結(jié)算機構(gòu)等(其他一目了然)。

  □組織形式分為:

  1、公司制。交易所以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體。

  2、會員制。由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體!跷覈(guī)定,證券交易所的設立和解散由國務院決定。我國上交所1990年12月19日正式營業(yè);深交所1991年7月3日正式營業(yè),均會員制。會員大會是證交所最高權力機構(gòu),職權是決定交易所重大事項(通常答案立目了然)。理事會是證交所的決策機構(gòu),□職權是:制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則;決定專門委員會設置(其他內(nèi)容通常有審定、執(zhí)行二字)。證交所設總經(jīng)理1人,由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

  □股份有限公司申請股票上市應當符合下列條件:

  1、經(jīng)證件會核準(一目了然)

  2、公司股本總額不少于3000萬元

  3、公開發(fā)行的股份達總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上

  4、公司3年無違法

  □公司申請公司債券上市交易應符合:

  1、公司債券的期限1年以上

  2、實際發(fā)行額不少于5000萬元

  3、符合法定的發(fā)行條件

  □上市公司有下列情形之一,由交易所決定暫停上市交易:

  1、公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

  2、公司不按照規(guī)定公開財務狀況或作虛假記載

  3、重大違法行為(以上一目了然)

  4、最近3年連續(xù)虧損

  5、其他規(guī)定

  □上市公司有下列情形之一,由交易所決定終止上市交易:

  1、以上1條在規(guī)定時間內(nèi)仍不能達到上市條件

  2、以上2條拒絕糾正

  3、以上4條,在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利

  4、公司解散或宣布破產(chǎn)

  5、其他規(guī)定

  □公司債券暫停上市的有:

  1、 公司有重大違法行為

  2、 公司情況發(fā)生重大變化不符合上市條件

  3、 募集資金不按照核準的用途使用

  4、 未按募集辦法履行義務

  5、 公司近兩年虧損

  以上情況無法按規(guī)定消除的終止上市。

  □交易所的運作系統(tǒng)包括:交易系統(tǒng);結(jié)算系統(tǒng);信息系統(tǒng);檢查系統(tǒng)。

  (交易原則等內(nèi)容等交易復習不用管。)

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