4.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定。證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：

　　(1)為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。

　　(2)為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。

　　(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%。

　　5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。

　　(1)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(2)證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類(lèi)證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生品和權(quán)益類(lèi)證券分別按投資規(guī)模的 30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類(lèi)證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(3)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷(xiāo)再融資項(xiàng)目股票、IP0項(xiàng)目股票、公司債券、政府債券金額的30%、l5%、8%、4%計(jì)算承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(4)證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專(zhuān)項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、5%、5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(5)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(6)證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部，分別按每家2 000萬(wàn)元、500萬(wàn)元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(7)證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的l0%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(三)監(jiān)管措施

　　1.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的， 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施;(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè) 務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平;(3)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控 制指標(biāo)的影響;(4)責(zé)令公司合規(guī)部門(mén)增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。

　　2.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下措施：

　　(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);

　　(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu);

　　(3)限制分配紅利;

　　(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　3.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

　　(1)限制業(yè)務(wù)活動(dòng);

　　(2)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);

　　(3)限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利：

　　(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;

　　(5)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;

　　(6)認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

　　4.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

　　(1)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可：

　　(4)撤銷(xiāo)。