三、創(chuàng)新試點證券公司的評審及持續(xù)要求

　　(一)申請條件

　　1、客戶交易結算資金管理要求

　　2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)性和風險狀況的處理

　　3、相關業(yè)務的專項審計

　　4、申請試點的證券公司必須符合的要求 ——六點要求

　　(二)評審程序

　　中國證券業(yè)協(xié)會負責評審和持續(xù)評價

　　(三)管理分工

　　1、創(chuàng)新試點的評審——中國證券業(yè)協(xié)會

　　2、創(chuàng)新活動受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

　　3、中國證券業(yè)協(xié)會進行持續(xù)評價

　　(四)持續(xù)要求

　　1、持續(xù)滿足申請試點的條件

　　2、建立相應的監(jiān)督預警與補足機制

　　3、建立風險控制制度

　　4、公開信息披露

　　5、建立責任追究制度

　　四、規(guī)范類證券公司的評審及持續(xù)要求

　　(一)申請條件

　　1、摸清風險底數(shù)

　　2、保證金獨立存管

　　3、規(guī)范運作

　　4、公司治理

　　5、高級管理人員的任職資格

　　6、財務指標要求——多選考點

　　(二)持續(xù)性要求

　　1、規(guī)范類證券公司應持續(xù)符合本辦法規(guī)定的申請條件

　　2、規(guī)范類證券公司應建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預警與補充機制，確保凈資本及有關財務指標持續(xù)符合本辦法的規(guī)定

　　3、客戶交易結算資金的安全管理

　　五、證券公司的主要業(yè)務

　　(一)證券承銷與保薦業(yè)務

　　(二)證券經(jīng)紀業(yè)務

　　合法原則、效率原則和“三公原則”

　　(三)證券自營業(yè)務

　　(四)證券投資咨詢業(yè)務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

　　(五)證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　(六)融資融券業(yè)務