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　　考點：任職資格、持續(xù)監(jiān)管的要求

　　任職資格

　�、僮C券公司任免董、監(jiān)、高，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理備案

　�、诙�、監(jiān)、高未勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司予以更換。

　　獨立董事

　　經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當建立獨立董事制度。證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：

　　①董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任;②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上等。

　　獨立董事連任時間不得超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

　　持續(xù)監(jiān)管

　　①證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu);

　　②證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應(yīng)當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計。未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職。

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