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　　百分數(shù)

　　1.募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

　　2.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

　　4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

　　(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

　　(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

　　(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

　　(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

　　5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

　　(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000

　　(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　6.股票上市的數(shù)字條件：

　　(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(3)公司最近3年無重大違法行為。

　　7.債券上市的數(shù)字條件：

　　(1)公司債券的期限為1年以上。

　　(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產的40%

　　8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國監(jiān)機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　9.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內和做出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

　　11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。

　　12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)

　　(1)未經核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%;對直接負責的…處3萬~30萬。

　　(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬;已經發(fā)行的，處所募資1%~5%;對直接…處3萬~30萬。

　　13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　14.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%;對直接…處5~50萬罰。

　　15.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　16.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

　　(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　(2)凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

　　(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/P>

　　17.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改;改正前，相應股權不具有表決權。

　　18.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%

　　19.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　20.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或資產評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉;未達到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務顧問及其主辦人財務監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　21.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制：

　　(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

　　(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　(3)持有一種權益類證券

　　的成本不得超過凈資本的30%

　　(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　22.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80%

　　23.證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求：

　　(1)證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1

　　(2)證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%

　　(3)證券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%

　　(4)證券經營機構從事證券的自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%

　　(5)證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　(6)證券經營機構證券自營業(yè)務出現(xiàn)盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

　　24.屬于內幕信息的：公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

　　25.限定性集合資產管理計劃資產投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%

　　26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

　　27.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%

　　28.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%

　　29.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

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