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　　檔案保管年限

　　1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。

　　4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　5.證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

　　7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。

　　8.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。

　　9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

　　11.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　13.資產(chǎn)管理業(yè)務的相關資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　14.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

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