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　　第三章　證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第七節(jié) 其他業(yè)務

　　考點一　融資融券業(yè)務管理的基本原則

　　考點二　證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：

　　(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。

　　(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　考點三　證券公司申請融資融券業(yè)務資格應提交的材料

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：

　　(1)融資融券業(yè)務資格申請書。

　　(2)股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議。

　　(3)融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關規(guī)定制定的選擇客戶的標準。

　　(4)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。

　　(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。

　　(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件。

　　(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　考點四　證券公司信用賬戶

　　考點五　客戶信用賬戶

　　考點六　融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準

　　考點七　融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容

　　融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容包括：

　　(1)證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　(2)合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利;融資買人證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;其他有關事項。

　　(3)客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　考點八　監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定

　　證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

　　證券公司應當自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況：

　　(1)融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　(3)客戶交存的擔保物種類和數(shù)量。

　　(4)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。

　　(5)有關風險控制指標值。

　　(6)融資融券業(yè)務盈虧狀況。

　　考點九　轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務和轉(zhuǎn)融券業(yè)務。轉(zhuǎn)融資業(yè)務是指中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務的經(jīng)營活動。轉(zhuǎn)融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。本公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務平臺向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務。參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

　　考點十　證券金融公司的職責

　　證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：

　　(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務。

　　(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。

　　(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。

　　(4)中國證監(jiān)會確定的其他職責。

　　證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構(gòu)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　考點十一　代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

　　(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。

　　(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

　　考點十二　證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：

　　(1)介紹業(yè)務的范圍。

　　(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

　　(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。

　　(4)客戶投訴的接待處理方式。

　　(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。

　　(6)違約責任。

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　考點十三　證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍。

　　(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關信息的公開方式。

　　考點十四　約定式購回和報價回購的相關規(guī)則

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