>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　一， 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　合法合規(guī)原則 集中管理原則 獨(dú)立運(yùn)行原則 崗位分離原則

　　二，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件

　　1. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年

　　2. 公司及其董事、監(jiān)事、高管最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)而受到行政處罰和刑事處罰，且不存在涉嫌被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間情形。

　　3. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合規(guī)定

　　4. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

　　三，融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自身名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

　　融資專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于

　　記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券。該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

　　客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。

　　信用交易證券交收賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算

　　信用交易資金交收賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的資金結(jié)算

　　融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)：用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出資金及客戶(hù)歸還資金

　　客戶(hù)信用交易擔(dān)保賬戶(hù)用于存放客戶(hù)交存擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。

　　客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶(hù)，在制定商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)

　　1. 客戶(hù)信用資金臺(tái)賬是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)

　　2. 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保，證券賬戶(hù)二級(jí)證券賬戶(hù)

　　3. 客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)二級(jí)賬戶(hù)

　　4. 客戶(hù)只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　四，監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　1. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：轉(zhuǎn)融資余額 轉(zhuǎn)融券余額

　　轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　2. 證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額、購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告，各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年

　　五，直接投資相關(guān)規(guī)則

　　投資決策委員會(huì)成員中，直接投資子公司及下屬機(jī)構(gòu)人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司人員數(shù)量不超過(guò)三分之一

　　直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本實(shí)繳出資總額30%

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