>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　一， 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本原則

　　守法合規(guī) 公平公正 資格管理 約定運(yùn)作 集中管理 風(fēng)控

　　二，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　1. 為單一客戶辦理定向資管業(yè)務(wù)

　　2. 為多個(gè)客戶辦理集合資管業(yè)務(wù)

　　3. 為顧客辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

　　限定性 非限定性

　　限定性：應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、交易所上市企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)固收類金融產(chǎn)品 ;投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)胡股票等權(quán)益類證券及股票型證券投資基金胡資產(chǎn)不得超過該資產(chǎn)凈值20%

　　三，開展資管業(yè)務(wù)要求

　　1. 凈資本不低于2億

　　2. 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理不少于5人

　　3. 最近1年末收到過行政處罰或刑事處罰

　　券商辦理定向資管業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于100萬

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，限定性，接受單個(gè)客戶資金數(shù)額不得低于人民幣5萬，非限定性，接受單個(gè)客戶資金數(shù)額不得低于10萬。

　　集合資管計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累記不得超過200扔。合格投資者要求：個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬。

　　依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)集合資管計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，完整資管業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資管業(yè)務(wù)年度報(bào)告并報(bào)備，集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)向客戶、托管機(jī)構(gòu)提供。相關(guān)資料自資管合同終止之日起，保存期不得少于20年。

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