>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　一， 證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告概念及基本關系

　　證券投資咨詢：從事證投咨詢機構及人員為證券投資人或客戶提供證券投資分析和預測或者建議直接/間接有償咨詢服務活動。

　　證券投資顧問：為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。證券公司可能就投顧服務收取費用

　　1. 差別傭金

　　2. 按資產收取單項顧問費

　　3. 按服務期收取單項顧問費

　　證券研究報告：證券公司/證投咨詢對證券及證券相關產品的價值，市場走勢或影響其市場價格因素進行分析，主要包括：

　　1. 上市公司價值分析報告

　　2. 行業(yè)研究報告

　　3. 投資策略報告

　　證券經(jīng)濟業(yè)務與證券投資顧問業(yè)務具有不同要素和功能：

　　經(jīng)紀：市場席位管理、開戶、下單、參與撮合 功能：幫助客戶完成交易

　　投顧：提供證券投資建議、收取服務報酬 功能：輔助投資者進行投資決策

　　證券經(jīng)紀服務與投顧服務融合情形，實踐中證券經(jīng)紀服務、投顧服務收費上會有融合。

　　證券經(jīng)紀人不是證券公司正式員工，投顧是正式員工。

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構

　　1. 分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務機構，5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格專職人員;其高級管理人員仲，至少1名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　2. 有110萬以上注冊資本

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