>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　一， 從事證券業(yè)務專業(yè)人員

　　證券公司仲從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理業(yè)務專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門管理人員

　　基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易監(jiān)察稽核業(yè)務專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢業(yè)務人員及管理人員。

　　證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢專業(yè)人員及其管理人員。

　　證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務專業(yè)人員及其管理人員。

　　二，參加從業(yè)考試條件

　　1. 年滿18周歲，高中文化程度，完全民事行為能力

　　2. 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試人員考試合格的，取得從業(yè)資格

　　3. 從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。包括一門基礎性科目和一門專業(yè)科目協(xié)會在資格考試之外另行組織各項專業(yè)水平測試，但不作為法定內容。

　　三，從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件和程序

　　1. 已被機構聘用

　　2. 最近3年未收過刑事處罰

　　3. 協(xié)會在收到完整申請材料30日內審核完畢

　　四，從業(yè)人員監(jiān)督管理相關規(guī)定

　　1. 取得證書，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，注銷執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機構應當10日內向協(xié)會報告

　　3. 新聘用機構應當在上述情形10日內向協(xié)會變更執(zhí)業(yè)注冊登記

　　4. 受到聘用機構處分的，該機構應當在出分后10日內向協(xié)會報告

　　五，違反從業(yè)人員資格管理、法律責任

　　1. 違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序 2年內不得參加資格考試

　　2. 機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、違反報告義務，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款。

　　3. 機構聘用未取得執(zhí)業(yè)人員對外開展證券業(yè)務的，警告，3萬以下罰款。

　　4. 興業(yè)人員或機構拒絕協(xié)會調查，嚴重，暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月、吊銷，對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　5. 被吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　六，證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理有關規(guī)定

　　基金銷售機構：

　　基金管理公司 商業(yè)銀行 證券公司 證券投資咨詢機構 專業(yè)基金銷售機構

　　適當向基金投資人出事從業(yè)資質證明

　　七，證券投資咨詢人員

　　1. 證券投資咨詢人員：專業(yè)證券投資咨詢人員 證券經營機構研究部門咨詢人員

　　2. 條件：已取得證券從業(yè)資格 本科以上學歷 從事證券業(yè)務2年以上經理

　　八，保薦機構和保薦代表人資格管理規(guī)定

　　1. 證券公司申請保薦機構資格

　　注冊資本不低于1億，凈資本不低于5000萬

　　具有良好保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務人員不少于20人。

　　保薦代表人不少于4人

　　最近3年未因重大違法違規(guī)受到行政處罰

　　2. 個人申請保薦人資格

　　具備3年以上保薦業(yè)務經理

　　最近3年內在境內證券發(fā)行項目擔任項目協(xié)辦人

　　通過保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　最近3年未收到證監(jiān)會行政處罰

　　證券公司、個人應當自申請文件發(fā)生重大變化之日起2個工作日想證監(jiān)會提交更新資料。證監(jiān)會對保薦機構資格申請，自受理之日起45個工作日作出決定，對保薦代表人資格申請，自受理之日起20個工作日作出決定

　　九，客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊

　　證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　條件：取得證券從業(yè)資格 具備3年以上證券投資、研究、投顧或類似從業(yè)經歷

　　最近3年沒有收到監(jiān)管部門行政處罰

　　協(xié)會在收到完整申請材料20日內完成注冊，以下不得注冊：

　　1. 不符合注冊規(guī)定條件

　　2. 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　3. 被協(xié)會采取法律處分未滿2年。

　　協(xié)會對投資主辦人自紙業(yè)注冊完成之日起，每2年檢查一次，有下列情形，不予通過年檢：

　　1. 不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

　　2. 兩年內沒有管理客戶委托資產

　　3. 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　4. 被協(xié)會采取法律處分未滿2年

　　投資主辦人變更工作單位，元證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。

　　十，財務顧問主辦人應當具備條件

　　1. 證券從業(yè)資格

　　2. 投行業(yè)務經理

　　3. 財務顧問主辦人勝任能力考試

　　4. 最近24個月無違反誠信不良記錄

　　5. 最近24個月未因違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織紀律處分

　　6. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

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