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　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：

　　(1)一般上市證券的自營(yíng)買賣

　　(2)一般非上市證券的買賣

　　(3)兼并收購中的自營(yíng)買賣

　　(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：

　　(1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨(dú)管理證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營(yíng)資金設(shè)立專門賬戶單獨(dú)管理核算。

　　(2)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。并且每年要向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　(4)證券交易所監(jiān)管。要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所;每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

　　(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

　　證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

　　(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。

　　(2)業(yè)務(wù)隔離。

　　(3)明確授權(quán)。

　　(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

　　(5)報(bào)告制度。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　(1)禁止內(nèi)幕交易。

　　(2)禁止操縱市場(chǎng)。

　　(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　2、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　B.董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

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