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　　禁止性行為規(guī)定

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

　　(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。

　　(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定

　　一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容：

　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

　　(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

　　(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。

　　(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　(6)接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶資料。

　　(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)接受他人委托從事證券投資。2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：

　　(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。

　　(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研 究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。

　　(3)不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

　　(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。

　　(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。

　　保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人的職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

　　考點練習：

　　1、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動

　�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　�、�.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動還包括：①從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;②接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　2、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員( )。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

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