點(diǎn)擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選匯總

　　基金銷售機(jī)構(gòu)

　　基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

　　基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

　　(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。

　　(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。

　　(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。

　　(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。

　　(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。 未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。

　　代銷合同的權(quán)利與義務(wù)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：

　　(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。

　　(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。

　　(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。

　　(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以( )利益優(yōu)先。

　　A.個(gè)人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實(shí)守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　2、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　　Ⅰ.接受他人委托從事證券投資

　�、�.向委托人承諾證券投資收益

　�、�.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級(jí)報(bào)告

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于一般性禁止行為的內(nèi)容。

掃描/長按二維碼關(guān)注即可通過順利通過考試

獲取2017報(bào)考資訊

獲取核心考點(diǎn)講義

獲取一次通關(guān)技巧

獲取歷年真題試卷

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料匯總

　　考試吧:2017證券從業(yè)全年報(bào)名時(shí)間※準(zhǔn)考證打印時(shí)間

　　關(guān)注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！※報(bào)名入口

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報(bào)考指南※考試時(shí)間