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　　證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定

　　終身禁入證券市場(chǎng)的行為：

　　對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：

　　(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。

　　(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。

　　(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。

　　(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的行為：

　　對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：

　　(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。

　　(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

　　(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。

　　(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、證券市場(chǎng)禁人是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(　　)的制度。

　�、�.從事證券業(yè)務(wù)

　�、�.擔(dān)任上市公司董事

　　Ⅲ.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員

　�、�.擔(dān)任上市公司監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　2、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　�、�.接受他人委托從事證券投資

　�、�.向委托人承諾證券投資收益

　�、�.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于一般性禁止行為的內(nèi)容。

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