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　　證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

　　1.首次注冊(cè)程序

　　(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字)。

　　(2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)

　　(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因

　　(5)注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

　　2.變更注冊(cè)程序

　　(1)提出變更請(qǐng)求

　　(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

　　(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國(guó)證券協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　　I 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　III 商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　IV 證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。考點(diǎn)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定 、

　　2、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是(　　)。

　　I. 證券賬戶的開立

　　II. 資金賬戶的注銷

　　III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系

　　IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III

　　參考答案：A

　　參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

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