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　　證券公司依法履行誠信義務的規(guī)定

　　證券公司依法履行誠信義務的規(guī)定如下：

　　(1)證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　(3)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄，證券和資金余額以及證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人、證書編號等信息。

　　(4)客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應當指定專門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。

　　(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務產(chǎn)品銷售活動。

　　(6)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

　　(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(8)證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣投票和收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金用于彌補經(jīng)營虧損。

　　考點練習：

　　1、證券賬戶卡掛失補辦時，(　　)查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　A.經(jīng)辦人

　　B.申請人

　　C.復核員

　　D.簽章人

　　參考答案：A

　　參考解析：A，證券賬戶卡掛失補辦時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　2、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　　I. 取消從業(yè)資格

　　II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

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