八、證券經(jīng)紀

　　1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　2.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

　　3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。

　　4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　5.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　九、證券投資咨詢

　　1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數(shù)字條件：

　�、俜謩e從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。

　　十、財務顧問

　　1.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數(shù)字條件：

　�、僮罱�3年無重大違法違規(guī)記錄。

　�、谪攧疹檰栔鬓k人不少于5人。

　　2.證券公司申請從事財務顧問業(yè)務提交的數(shù)字文件：

　�、僮罱�3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

　�、诠�司治理結(jié)構和內(nèi)控制度的說明，包括公司風險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

　�、劢�(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業(yè)務：

　　①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

　　②最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

　　③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　4.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　十一、證券承銷與保薦

　　1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應當符合：

　�、僮罱�3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)

　�、谧罱�3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近 3 個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

　�、郯l(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、茏罱�一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

　　3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　5.發(fā)行人未按照有關規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　十二、證券自營

　　1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施下列數(shù)字監(jiān)管：

　�、僖�求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　�、诿磕�6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務情況等。

　　4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

　　5.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制：

　�、僮誀I權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

　　②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　�、鄢钟幸环N權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、艹钟幸粡垯嘁骖愖C券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

　　7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　十三、證券資產(chǎn)管理

　　1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%

　　2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　3.集合資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

　�、賯�人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

　　②公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　5.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告;證券公司、托管機構應當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

　　6.資產(chǎn)管理業(yè)務的相關資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　十四、其他業(yè)務

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數(shù)字條件：

　�、俟�司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

　�、谧罱�2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

　　2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

　　4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

　　5.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　6.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。

　　7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

　　8.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

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