查看匯總：2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)匯總

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求賬戶管理主要包括：賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

　　(一)客戶身份識(shí)別

　　1.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別。

　　2.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。

　　3.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。

　　(二)證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　1.證券賬戶的開(kāi)立。證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶開(kāi)戶時(shí)，須根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》確認(rèn)客戶證券賬戶的開(kāi)戶資格及各類證券品種的交易權(quán)限。須針對(duì)客戶擬投資的高風(fēng)險(xiǎn)證券品種進(jìn)行客戶適當(dāng)性評(píng)估與管理，向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)。

　　(1)境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶：由客戶本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(2)境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶：客戶填寫(xiě)“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(3)境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶：客戶填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”;提交工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書(shū))及復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件，合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)，全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書(shū)上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字)。

　　(4)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　(5)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核，確認(rèn)合格后在注冊(cè)申請(qǐng)表上注明“已審核”并簽名，同時(shí)加蓋開(kāi)戶業(yè)務(wù)專用章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(6)按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司傳送開(kāi)戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括自然人姓名及有效身份證明文件號(hào)碼或法人名稱及有效身份證明文件號(hào)碼、通信地址、聯(lián)系電話、開(kāi)戶機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)日期等。

　　(7)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

　　2.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。

　　(1)自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦。

　　(2)法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦。

　　(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(5)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。

　　3.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢。

　　(1)自然人申請(qǐng)查詢。

　　(2)法人申請(qǐng)查詢。

　　(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(5)經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　4.證券賬戶注冊(cè)資料的變更。當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　　(1)自然人申請(qǐng)變更。

　　(2)法人申請(qǐng)變更。

　　(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更。

　　(4)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　(5)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。

　　(7)將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)結(jié)算公司審核。審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，

　　經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。獲得中國(guó)結(jié)算公司授權(quán)的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可直接辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　　5.證券賬戶合并。

　　(1)自然人申請(qǐng)合并。

　　(2)法人申請(qǐng)合并。

　　(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明’原件交還客戶，其余資料留存。

　　(5)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。

　　(6)將被合并的證券賬戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將合并的證券賬戶的資料報(bào)送中國(guó)結(jié)算公司。中國(guó)結(jié)算公司審核合格后，實(shí)時(shí)辦理合并手續(xù)，并將被合并的賬戶予以注銷。

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