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　　【我國證券公司風險管理體系建立與發(fā)展】

　　要點掌握

　　第一階段

　　20世紀90年代初期行業(yè)興起到2004年

　�、龠@段時期，證券公司以經(jīng)紀業(yè)務為主，二級市場的股票投資和投資銀行的IPO承銷業(yè)務逐步擴大。證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險是客戶資金被挪用的風險。

　　②投行業(yè)務以承攬為主。

　　③股票自營業(yè)務幾乎沒有“投決”“風險計量”和“監(jiān)測”等說法。1996年中國證監(jiān)會出臺《證券公司自營業(yè)務管理辦法》。

　　第二階段

　　2005~2012年

　�、倬C合治理推動行業(yè)完善治理結構和內(nèi)控體系，延伸風險管理的范圍，提高合規(guī)風險和操作風險的管控能力。

　�、谕ㄟ^風控指標、監(jiān)督管理等方面的監(jiān)管制度，確立了證券公司風險容忍度和主要業(yè)務的風控措施。

　�、蹣I(yè)務創(chuàng)新推動行業(yè)探索信用風險管理方法和工具，豐富風險管理體系。

　�、軌毫�測試作為風險評估的補充已經(jīng)得到廣泛應用。

　　第三階段

　　2013年至今

　�、佟蹲C券公司全面風險管理規(guī)范》引導證券公司風險管理質(zhì)的飛躍。

　�、谛袠I(yè)自律組織引導行業(yè)建立針對重要風險類型的管理方法和機制。

　　③監(jiān)管部門和自律組織針對風險管理薄弱業(yè)務出臺的風險管理制度，使行業(yè)進一步夯實風險管理能力。

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