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　　【債券評(píng)級(jí)】

　　(1)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事下列證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案∶

　　備案

　　①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券。

　　②在證券交易所或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場(chǎng)所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券，國(guó)債除外。

　　③前兩項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、發(fā)起機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　�、苤袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

　　備案原則

　　獨(dú)立、客觀、公正和審慎性原則。

　　一致性

　　對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí);或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　(2)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。鼓勵(lì)具備下列條件的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)∶

　　序號(hào)

　　條件

　　關(guān)鍵詞

　�、�

　　實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均超過人民幣2000萬元。

　　均2000萬元

　�、�

　　有20名以上證券從業(yè)人員，其中10名以上具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、3名以上具備中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

　　20-10-3

　�、�

　　有3名以上熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)，且通過資質(zhì)測(cè)試的高級(jí)管理人員。

　　資質(zhì)-高管-3人

　　④

　　最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。

　　5年未刑罰，3年未行罰

　�、�

　　最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良誠(chéng)信記錄。

　　誠(chéng)信記錄

　�、�

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

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