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　　考點：中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

　　協(xié)會依據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合行業(yè)發(fā)展需要，行使下列職責(zé)：

　　(1)教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會責(zé)任;

　　(2)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會等部門反映會員的建議和要求;

　　(3)督促會員開展投資者教育和保護(hù)活動，維護(hù)投資者合法權(quán)益;

　　(4)制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會員、從業(yè)人員行為，對違反法律、行政法規(guī)、協(xié)會章程、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實施其他自律管理措施;組織執(zhí)業(yè)評價，形成聲譽(yù)激勵和約束;

　　(5)制定證券從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記，實施從業(yè)人員分類分層自律管理;制定非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員和董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)能力水平評價測試規(guī)則并具體組織實施;組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　　(6)組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;

　　(7)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

　　(8)對網(wǎng)下投資者、非公開發(fā)行公司債券、場外市場及場外衍生品業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理;

　　(9)對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理;

　　(10) 組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機(jī)制;

　　(11)推動會員加強(qiáng)科技和信息化建設(shè)，提高信息安全保障能力，對借助信息技術(shù)手段從事的證券業(yè)務(wù)活動或提供的相關(guān)服務(wù)進(jìn)行自律管理;經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵;

　　(12)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、證監(jiān)會行政規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé);

　　(13)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

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