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　　第二章 證券市場主體

　　第五節(jié) 監(jiān)管機構

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場監(jiān)管的意義

　　證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

　　(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要。

　　(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。

　　(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

　　(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據。

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　(1)依法監(jiān)管原則。

　　(2)保護投資者利益原則。

　　(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

　　(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。

　　二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　(一)證券市場監(jiān)管的目標

　　國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。

　　借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標是：

　　(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。

　　(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經營。

　　(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。

　　(4)根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　(1)法律手段。

　　(2)經濟手段。

　　(3)行政手段。三、我國的證券市場的監(jiān)管體系

　　我國證券市場經過近20年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　四、國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成

　　我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　(1)中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于1992.年10月。

　　(2)中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。其主要職責是：認真貫徹、執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會授予的其他職責。

　　五、《中華人民共和國證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責和權限

　　(一)中國證監(jiān)會的職責

　　中國證監(jiān)會依據《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：

　　(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權。

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　國務院證券監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　(二)中國證監(jiān)會有權采取的措施

　　中國證監(jiān)會在履行以上職責時，有權采取下列措施：

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證。

　　(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明。

　　(4)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料。

　　(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　(7)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

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